内控佐证需要材料.pdfVIP

内控佐证需要材料

附件池类型需要上传的附件内容附件

1.内控组织材料

需要上传的附件内容包括单位“三重一大”制度、内部控制

领导小组成立方案、内部控制工作小组成立方案、内部控制建

设规划方案、重大预算事项统计表和风险评估报告。共计个附

件。

2.会议和培训材料

需要上传的附件内容包括内部控制领导小组会议纪要、内

部控制工作小组会议纪要、集体议事决策的会议纪要、内部控

制培训纪要或照片。共计个附件。

3.考核评价材料

需要上传的附件内容包括内部控制评价与监督制度、内部

控制考核评价方案、内部控制考核评价报告（或检查报告）、

审计报告、巡视、纪检检查报告和领导干部选拔任用标准。共

计个附件。

4.岗位职责材料

需要上传的附件内容包括本单位机构改革方案、2018年

单位“三定”方案、单位领导权力清单、单位部门责任清单、单

位岗位职责清单、岗位职责说明书、分级授权相关制度。共计

个附件。

5.轮岗情况材料

需要上传的附件内容包括定期轮岗（或专项审计）相关制

度和轮岗（或审计）记录表。共计个附件。

6.不适用证明材料

需要上传的附件内容包括不适用业务佐证材料和不适用环

节佐证材料。共计个附件。

7.业务制度

需要上传的附件内容包括预算管理内部控制制度、收支管

理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理

内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控

制制度和其他业务管理内部控制制度。共计个附件。

8.业务流程图

需要上传的附件内容包括预算管理内部控制流程图、收支

管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资

产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同

管理内部控制流程图和其他业务管理内部控制流程图。共计个

附件。

9.预算材料

需要上传的附件内容包括单位收入预算报表、单位支出预

算报表、项目支出绩效目标申报表、部门（单位）整体支出绩

效目标申报表、预算指标内部分解表、预算执行分析报告、单

位收入决算报表、单位支出决算报表和项目支出绩效自评表。

共计个附件。

10.收支材料

需要上传的附件内容包括非税收入征缴情况表、支出申请

审批单和资金支付凭证。共计个附件。

11.政府采购材料

需要上传的附件内容包括采购明细表、采购合同、采购验

收记录表和采购验收报告。共计个附件。

12.国有资产材料

需要上传的附件内容包括单位决算报表《资产情况表》、

单位国有资产报表、单位资产登记表、单位资产清查报告和资

产处置审批单。共计个附件。

13.建设项目材料

需要上传的附件内容包括投资计划表、项目概预算表、项

目变更申请审批表和建设项目决算报表。共计个附件。