内部审核控制程序.doc

B-4.5.5-014

内部审核控制程序 00/00

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文件名称：内部审核控制程序

文件编号

对应标准章节

ISO140014.5.5/OHSAS180014.5.4

版本号/修订状态

编写

审批

生效日期

1目的：

验证环境职业健康安全管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的保持、实施和改进。

2范围：

适用于公司环境职业健康安全管理体系所覆盖的所有场所、过程和所有标准要求的内部审核。

3职责：

3.1管理者代表：全面负责内部审核工作，选定内审组长及审核员，审核并批准内部审核计划，批准《内审报告》。

3.2人事行政部：编制内部审核计划并负责组织实施，组织、协调内审活动的开展。

3.3内审组长：负责编制、实施本次内审计划，编写《内审报告》。

3.4审核员：

3.4.1审核的人员必须具有内审员资格必须具备资格；

3.4.2与被审核部门无直接责任关系，且需具有诚实、公正和较强的工作责任心；

3.4.3负责实施审核的全过程，跟踪和验证纠正或纠正措施的实施情况及实际效果。

4程序：

4.1年度内审计划

4.1.1根据拟定审核的活动场所的状况及重要程度，和以往审核的结果，由人事行政部负责策划各部门全年公司内部审核方案，编制《内审计划》，经管理者代表审核并批准。每年内审至少一次，应满足覆盖本公司环境职业健康安全管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部环境职业健康安全管理体系审核：

4.1.1.1组织机构、管理体系发生重大变化时；

4.1.1.2出现重大环境、职业健康安全事故，或顾客、相关方对某一环节连续投诉；

4.1.1.3法律、法规及其他外部要求变更时；

4.1.1.4在接受第二、第三方审核之前；

4.1.1.5在环境、职业健康安全认证证书到期换证前。

4.1.2内部审核计划内容

4.1.2.1审核目的、范围、依据和方法；

4.1.2.2受审部门和审核日期。

4.1.3根据需要，可审核环境职业健康安全管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的审核必须覆盖环境职业健康安全管理体系全部要求。

4.2审核前的准备

4.2.1审核小组由管理者代表担任组织者，由管理者代表根据资格、业务能力、工作经验、组织能力等指定内审组长及挑选审核小组成员。

4.2.2由内审组长策划审核并编制本次《内审计划》，交管理者代表审核并批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容包括：

4.2.2.1审核目的、范围、方法、依据；

4.2.2.2内审的工作安排；

4.2.2.3审核组成员；

4.2.2.4审核时间和地点；

4.2.2.5受审部门及审核要点；

4.2.2.6预定时间，持续时间；

4.2.2.7开会时间；

4.2.2.8审核报告发放范围、日期。

4.2.3内审组长组织内审员编写各自负责检查部门的《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法。

4.2.4内审组长于内审前将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前通知内审组长。

4.3审核的实施

审核的具体内容和程序分别按照《内审计划》、《内审检查表》进行。

4.3.1首次会议由审核组长主持，到会者填写《会议签到表》。

首次会议的目的：

4.3.1.1向被审核方的负责人介绍内审组成员。

4.3.1.2重申内审的范围和目的。

4.3.1.3简要介绍实施内审所采取的方法和程序。

4.3.2现场审核

审核组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果详细记录在检查表中。

内审组长应全面了解每日内审情况。

内审员要公正而又客观地对待问题。

4.3.3审核报告

4.3.3.1现场审核后，内审组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求确认不合格项，并发出《纠正预防措施跟踪单》给责任部门负责人并获得其确认。

4.3.3.2现场审核后一周内，内审组长完成《内审报告》，交管理者代表审核并批准。

审核报告内容：

1）审核目的、范围、方法和依据；

2）审核组成员、受审核方代表名单；

3）审核计划实施情况总结；

4）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

5）对公司环境职业健康