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证券合同证券承销的规则5篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方具备证券承销资格和经验，双方经友好协商，达成以下证券承销规则协议：

一、协议目的

双方遵循公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规的规定，就本次证券承销事宜达成如下协议。

二、证券承销事项

1.甲方拟公开发行的证券种类、数量、价格、发行时间等具体事项，由双方协商确定。

2.乙方作为本次证券发行的承销商，负责组织发行工作，包括推介、定价、配售等。

3.甲方应向乙方提供与本次发行相关的所有资料，确保资料的真实、准确、完整。

三、承销方式

本次证券承销采用包销方式，即乙方按照约定条件购买甲方发行的全部证券，未能售出的部分由乙方自行承担。

四、承销期限

本次证券承销期限自本协议生效之日起不超过XX个月。

五、承销费用

1.乙方承销甲方证券的承销费用，根据发行规模、发行难度、服务内容等因素，由双方协商确定。

2.承销费用支付时间和方式：甲方应在乙方完成承销任务后XX个工作日内支付承销费用，支付方式为________（如：转账、现金等）。

六、权利义务

1.甲方应确保本次发行的合法性和合规性，保证发行资料的真实、准确、完整。

2.乙方应按照约定条件完成承销任务，确保本次发行的顺利进行。

3.双方应共同维护发行市场的稳定和公平，禁止违法违规行为。

4.双方应严格履行本协议约定的其他义务。

七、保密条款

1.双方同意对本次承销过程中的商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

2.保密信息的范围包括但不限于发行资料、承销策略、认购名单等。

八、违约责任

1.若甲方提供的发行资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方损失的，甲方应承担赔偿责任。

2.若乙方在承销过程中存在违规行为，导致甲方损失的，乙方应承担赔偿责任。

3.双方未能履行本协议约定的其他义务，应承担相应的违约责任。

九、争议解决

因本协议引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、附则

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（发行人）：____________________（签字/盖章）

乙方（承销商）：____________________（签字/盖章）

日期：____________________年______月______日签订日期：____________________年______月______日签订地点：____________________本协议解释权归双方所有，双方对本协议的解释具有同等效力。本协议中的任何条款与法律、法规不符时，应以法律、法规为准。特此声明。

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方具备相应的证券承销资质和能力，双方经友好协商，达成以下证券承销协议，以明确双方的权利和义务，保护投资者的合法权益。

一、承销事项

1.甲方同意委托乙方承销其公开发行的证券，乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的约定进行承销。

2.承销的证券种类、数量、价格、发行时间等具体事项，由双方根据市场情况和相关法律法规确定，并在相应的发行文件中公告。

二、承销方式

本次承销采用余额包销的方式，即乙方按照发行价格全额认购甲方发行未售出的证券，并承担剩余证券的售罄义务。

三、承销期限

1.承销期限自本协议生效之日起至证券发行结束之日止，具体日期双方根据实际情况确定。

2.若承销期满，未售出的证券数量超过乙方承诺的余额包销额度，甲方有权选择终止发行或延长承销期限，并需及时通知乙方。

四、承销费用

1.乙方承销甲方证券的承销费用，根据承销规模、工作量和市场情况，由双方协商确定。

2.承销费用支付方式和时间，按照双方签署的补充协议执行。

五、信息披露

1.双方应严格按照国家法律法规和监管部门的规定，履行信息披露义务。

2.乙方应在承销过程中及时、准确地向投资者披露相关信息，确保投资者权益。

六、保证与承诺