证券从业资格考试《证券市场法律法规》考点汇总一篇.pdf

证券从业资格考试《证券市场法律法

规》考点汇总一篇

证券从业资格考试《证券市场法律法规》考点1

股份有限公司的设立方式与程序

(一)设立方式1.基本条件2.两种设立方式3.发起人要求4.

发起人工作

1.基本条件

人数要求：2-200(注意与有限责任公司有差别)

出资要求：符合章程的股本总额或募集的实收股本

章程：满足法定内容(7项8条)和形式(股东签名盖章)

名称及组织机构：公司名称预登记和三会结构

住所：办公场所和拟注册地址

2.两种设立方式

发起设立：发起人认购公司应发行全部股份，类似于有限责

任公司，公司申请设立时，公司的发起人就是全部股东，发起人

认购的股份就是公司的注册资本金，发起人认购股份缴足前，不

得向他人募集股份。

募集设立：发起人认购部分股份，其余股份(注册资本)向社

会公开或定向募集，发起人认购的股份和公开募集的股份加总形

成的实收股本总额成为公司设立时的注册资本金。

3.发起人要求

(1)人数：2-200

(2)住所：半数以上在中国境内有住所。

4.发起人工作

承担公司筹办事务，并通过发起人协议明确各位发起人在设

立过程中的权利义务

(二)设立程序1.发起设立程序2.募集设立程序

1.发起设立程序

(1)发起人书面认足股份

(2)按公司章程缴纳出资，办理非货币资产的财产权转移，货

币资产的资金划拨

(3)选举董事会、监事会

(4)董事会报送章程及其他文件，向登记机关申请设立登记

a.登记申请书;b.创立大会会议记录;c.公司章程;d.验资证明;e.

法定代表人、董监事任职文件及身份证明;f.发起人的身份证明(法

人或自然人);g.公司住所;

2.募集设立程序

(1)发起人认足股份(不得少于总股份的35%)

(2)制作认股书、__招股说明书并附公司章程，向发起人以外

的公众或特定群体募集股份a.认股书要求(认购股数、金额、住

所、认股人签名盖章)

b.招股书要求(发起人认购股份数、每股金额和发行价格、无

记名股票的发行总数、

募集资金的用途、认股__利义务、募集期限、逾期未募足时

认股人可撤回认股资金

的说明)

(3)认股人缴纳股款a.证券公司承销(签订承销协议，包销或

是代销)

b.银行代收股款(签订代收协议，银行代收及保管股款，出具

收款

单据，向__出具收款证明)

(4)验资机构验资

(5)召开创立大会及主要工作a.提前15日发布会议通知并予

__

b.股款缴足之日起30日内召开

c.代表股份总数过半数的发起人认股人出席创立大会

*未按时召开创立大会，或股份未在限期内缴足认股人可以

要求返还并含银行同期存款利息

a.制定公司章程b.选举董监事会

c.对入股的非货币资产作价进行审核d.对不成立公司做出

决定

*不得抽回股本，除非1.未按时召开创立大会2.股份未按期

缴足3.创立大会决定不设立公司。

(6)向公司登记机关报送设立文件:创立大会结束30日内

a.登记申请书;b.创立大会会议记录;c.公司章程;d.验资证明;e.

法定代表人、董监事认知文件及身份证明;f.发起人的身份证明(法

人或自然人);g.公司住所;h.证券监督管理机构核准文件

(三)发起人责任

1.成立失败时的责任

(1)对设立行为产生的债务和费用承担连带责任

(2)对认股人已缴纳的股款及利息负连带责任

2.设立过程中的责任

发起人对过失承担损害赔偿责任(谁过失，谁赔偿)

3.成立后的责任

(1)发起人未按章程规定缴足出资的应当补足，其他发起人承

担连带责任

(2)非货币资产实际价值显著低于章程定价，该出资人补足，

其他发起人承担连带责任

(四)其他事项

1.有限责任公司变更为股份有限公司的股本折算

折合实收股本总额不得高于公司净资产

2.有限