2024年七台河农商银行案件风险防控知识试题及答案.doc

2024年七台河农商银行案件风险防控知识试题及答案

案防制度制定和执行的第一责任人是

A、董事长

B、行长（或总经理）(正确答案)

C、监事长

D、合规总监

涉案金额等值人民币()万元以上的属于重大、恶性案件。

A、一百

B、五百

C、一千(正确答案)

D、五千

发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()（含）以上处分。

A、降级(正确答案)

B、撤职

C、留用察看

D、开除

案件责任人员被撤职后，()内不得安排担任同职（级）及以上职务。

A、一年

B、二年(正确答案)

C、三年

D、

商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金数额