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浅析审美意识形态的学术史

文艺本质的审美意识形态论作为新时期以来对意识形态论的突破，已

经为我国大多数文艺理论家所赞同。它被我国主流学术界称为文艺学

的第一原理。所谓第一原理，又称第一规定，它是文艺理论其他所有

问题的根基而规范着、制约着其他所有文艺理论问题研究的价值取向

和基本路径。审美意识形态论之所以能够成为文艺学的第一原理，因

为它是一个整一的范畴，在揭示文艺自身固有的特征方面具有足够的

涵盖力，能够同时揭示文艺的客体、主体和功能方面的特征。

审美意识形态理论的明确提出和系统完整阐明，是中国马克思主

义文艺理论对20世纪马克思主义文艺理论的重要贡献，是20世纪

马克思主义艺术理论的重要成果。为了深入地了解百年来这个原理的

形成、诞生和发展的过程，本文拟对它做一番学术史考察。在进行这

种考察时，我们特别关注它研究的问题、它的方法论的出发点以及它

的理论水平。

一、文艺本质的意识形态论

在俄苏和我国长期产生重要影响的文艺本质的意识形态论，最早

是由普列汉诺夫提出来的。19世纪末20世纪初，马克思、恩格斯的

学生梅林、拉法格、普列汉诺夫等人开始从事马克思主义美学和文艺

学的研究，其中普列汉诺夫的成就和影响最大。普列汉诺夫于1918年

去世，他生前没有看到马克思有关文艺学的论著，而只是根据马克思

主义的基本原理对文艺进行独立思考，提出了许多光辉论断。

直至20世纪20年代末期，人们还认为马克思没有系统的文艺

理论，马克思主义文艺学的奠基人是普列汉诺夫，而不是马克思。长

期主持俄苏文化、教育、科学的卢那察尔斯基作于1929至1930年

间的报告《作为艺术学家和文学批评家的普列汉诺夫》指出:可以毫

不夸张地说，马克思主义艺术学的基础恰恰是由普列汉诺夫奠定的。

的确，在马克思和恩格斯的著作里，只有为数不多的零星见解，因为

他们并不曾有过怎样把辩证唯物主义的各项基本原则用于艺术领域

的打算。这种观点在当时相当普遍。

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研究普列汉诺夫提出的文艺本质意识形态论，不能离开产生它的

那些历史条件，即我们要考虑到普列汉诺夫所生活的时代特点，以及

这个时代向他提出的任务。为了反击马赫主义、新康德主义以及德国

社会民主党对文艺理论的影响，普列汉诺夫把主要的注意力放在如何

将马克思的历史唯物主义基本原理运用于文艺的问题上。

普列汉诺夫根据马克思《〈政治经济学批判〉序言》中关于社会

存在和社会意识、经济基础与上层建筑等基本问题的论述来阐述文艺

理论问题。1903年，第二国际领导人考茨基以《政治经济学批判》

导言为标题，发表了马克思的《资本论》的一部分草稿。马克思在《〈政

治经济学批判〉序言》中提出了社会结构理论:人们在自己生活的社

会生产中发生一定的、必然的、不以他们的意志为转移的关系，即同

他们的物质生产力的一定发展阶段相适应的生产关系。这些生产关系

的总和构成社会的经济结构，即有法律的和政治的上层建筑竖立其上

并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。物质生活的生产方

式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意

识决定人们的存在，相反，是人们的社会存在决定人们的社会意识。

马克思的社会结构理论包括四个层次:生产力，经济基础，上层

建筑和意识形态。普列汉诺夫在此基础上，提出著名的五项因素公式。

他把马克思的意识形态分为两种形态，一种是社会心理，一种是思想

体系，突出社会心理这一项的中介作用，这是很有见地、很有意义的。

普列汉诺夫说:任何一个民族的艺术都是由它的心理所决定的;它的

心理是由它的境况所造成的，而它的境况归根到底是受它的生产力状

况和它的生产关系制约的。社会心理这一中间环节概念的提出，为

我们有效地解释包括文学艺术在内的意识形态问题，开辟了一条新的

道路。这是对马克思的社会结构学说是一个创造性的发挥，这一贡献

是引人瞩目的。

成为文艺本质意识形态论的理论基础的不仅有马克思《〈政治经

济学批判〉导言》中的社会结构理论，而且有列宁《唯物主义和经验

批判主义》中的反映论。列宁从1908年4月开始撰写《唯物主义和

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经验批判主义》一书，并于次年5月出版。这本书和《哲学笔记》

集中体现了能动的唯物主义反映论的鲜明特色，在认识论领域把马克

思主义推到了历史的新高度。在19世纪马克思生活的