联合国及美国、欧盟对伊朗实施制裁相关决议、法律之研究(连载之压).docxVIP

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联合国及美国、欧盟对伊朗实施制裁相关决议、法律之研究（连载之压）

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长城公司法律事务部总经理王冀莲

第三节欧盟对伊朗

制裁相关法律

一、欧盟对伊朗制裁法律概述

2007年以来，欧盟委员会和理事会根据联合国对伊朗的制裁决议，陆续颁布了16个对伊制裁法规，具体贯彻联合国决议内容，，对伊朗扩散敏感核活动和核武器运载系统的研发等实施制裁，由欧盟各成员国加入并执行。欧盟对伊制裁措施主要是禁止在上述领域内对伊朗的贸易、投资、服务、金融服务、融资、运输、冻结资产、培训等。2006年12月23日，联合国颁布UNSCR1737(2006)号决议对伊朗实施制裁。之后，2007年4月19日，欧盟欧盟委员会颁布CouncilRegulation(EC)N0423/2007号法规，具体执行联合国决议。该法规针对核供应集团和MTCR清单项下物项实施制裁，具体措施包括：禁止销售、供应、转让、出口；禁止反向进口；禁止技术支持；对伊朗投资限制：禁止金融服务：冻结资金和经济来源等。此外，法规授权欧盟委员会自行判定追加制裁名单。其后，欧盟又陆续颁布一系列修正案，扩大制裁范围，增加制裁措拖。

2010年6月9日联合国安理会通过第1929(2010)号决议，针对伊朗扩散敏感核活动和核武器运载系统的研发等，进一步扩展制裁措施的范围、增加制裁措施种类。随即，欧盟委员会于2010年6月18日颁布532号决议(CommissionRegulation(EU)N0532/2010)将联合国19：29号决议的制裁名单转化为欧盟制裁名单。其后，欧盟理事会又于2010年7月26日颁布413号决议(CouncilDecision2010/413/CFSP)，具体落实联合国1929号决议的制裁范围和制裁措施。

二、欧盟对伊朗制裁的主要内容

欧盟决议制裁范围分为两大类，一是针对物项的制裁，二是对指定实体和个人的制裁。其中，对物项制裁的范围界定明确，对指定实体和个人制裁的范围呈不断增加的态势。

（一）制裁物项

欧盟对伊朗制裁物项包括铀浓缩及其后处理、重水（扩散敏感核活动）、核武器运载系统、武器、石油和液化天然气等物项。具体包括：

(1)核供应集团、MTCR清单中包含的物项、物资、设备、商品、技术；

(2)联合国安理会或委员会确定的其他物项、物资、设备、商品、技术，若上述物项、物资、设备、商品、技术有助于增强相关再处理或重水相关活动、或有助于发展核武器运载系统的相关物品和技术：

(3)可能用于国内镇压的各种武器和相关物资，包括武器、弹药，军用车辆和设备、辅助设备或零部件：

(4)国际原子能机构(IAEA)关注或确定的其他物项、物资、设备、商品、技术，若上述物项、物资、设备、商品、技术有助于增强再处理或重水相关活动、或有助于发展核武器运载系统的某些物品和技术：

(5)欧盟两用物项和技术（第五类电信设备和信息安全除外）；

(6)石油天然气工业领域的限制，包括：炼油、液化天然气、勘探和生产。

（二）制裁对象

制裁对象包括伊朗实体、机构和自然人，范围比较广泛。对于从事、直接参加或支持伊朗扩散敏感核活动或发展核武器运载系统的人或实体，决议以附件方式进行指认、添加和更新，并在决议中规定了相应的制裁措施。例如根据欧盟413号决议19(1)(a)制裁的自然人和20(1)(a)制裁的自然人和实体就包括：涉及核和弹道导弹活动的自然人41个、实体57个：伊斯兰革命卫队海军陆战队拥有、控制、代表其利益的实体共15个：伊朗伊斯兰共和国线路拥有、控制、代表其利益的实体共3个。

（三）制裁措施

在欧盟决议中，针对伊朗的制裁措施共分为六类，包括进出口限制、金融领域限制、运输领域限制、进入限制、资产冻结和其他限制。

1．进出口相关制裁措施

(1)进出口限制行为

(A)欧盟成员国国民通过欧盟领土、使用欧盟船舶或飞机直接、间接提供、销售、转让上述制裁物项、物资、设备、商品、技术（包括软件）至伊朗、为在伊朗使用、代表伊朗的利益，将被禁止（不论是否源自其领土）；

(B)提供、制造、维护、使用上述制裁物项、物资、设备、物品和技术相关的技术帮助或培训、投资、经纪服务；

(C)直接或间接向伊朗自然人、实体、机构提供为销售、提供、转让、出口与上述制裁物项和技术相关，或提供技术培训、服务或融资或金融帮助，包括授权、贷款、出口信用保险；

(D)石油天然气工业特殊限制。欧盟成员国国民通过欧盟领土、使用欧盟管辖权下的船舶或飞机为伊朗石油、天然气工业、伊朗入、伊朗海外企业销售、捌供或转让以下产业关键设备和技术（不论其是否源自其领土）：a．炼油；b．液化天然气；c．勘探；d．生产。

禁止向参与经营伊朗石油和天然气工业关键部分的伊朗企业、伊朗