中西证券业文化基础.pptx

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中西证券业文化基础主讲教师：赵亚杰日期：2020-11-23

CONTENTS目录西方证券文化中国证券文化中国现代证券文化价值内涵020304证券业内涵01

证券业内涵证券业是为证券投资活动服务的专门行业。各国定义的证券业范围略有不同。按照美国的“产业分类标准”，证券业由证券经纪公司、证券交易所和有关的商品经纪集团组成。证券业在世界各国都是一个小的产业部门，但其联系面却极广。“证券”一词在《辞海》中解释为：以证明或设定权力为目的所做成的凭证。证券业：

西方证券文化资本主义传统精神和价值取向对证券行业影响深远。它既促进了证券行业的创立和发展，也导致了证券行业的衰弱和萧条。

西方证券文化影响证券行业发展的原因一是资本主义的贪婪性和扩张性二是商业理性价值取向三是近现代资本主义商业文化

中国证券文化01首先是中国传统的商业文化。中国传统商业文化是以国家政治治理和社会行为规范的形式出现的。儒、释、道的文化合流奠定了中国传统文化的基础。与西方文化中对人性进行的理性假设不同，中国传统文化将人性界定为价值取向意义上的“善”。“诚信”文化一直深根于中国传统文化中，《中庸》道：“诚，物之终始，不诚无物。”之后随着我国社会发展“诚信”、“义”逐渐深入传统的商业文化中，成为我国商业行为的内在道德约束，证券文化的兴起也遵循了“诚信”“义”的道德价值标准。道德规范缺乏约束机制，存在较大的行为失范风险。法家思想剥离了个人偏好和情感因素，回归对社会公平和科学管理的思考。对于现代企业管理制度和证券文化的形成具有深远的意义。

中国证券文化02其次是中国近代的证券文化——功利性和社会责任。从原始的证券价值取向看，公司或者企业发行债券的目的在于服务经济发展，带有一定的社会责任和“义”的文化价值倾向。但是资本的贪婪属性遇到证券的扩张属性，造就了资本主义的贪婪和投机。中国近代证券市场也带有这样的资本主义扩张的文化特征。随着外资进入中国，一批批股份制企业应运而生。从上海出现的英商长利公司，到轮船招商局等华商和西商的出现，中国近代的证券业开始发展。从两者的证券文化分析，各自带有不同的投资目的。华商通过证券市场进行融资，兴办民族企业，振兴民族经济，带有一定的社会责任感和民族正义。而西商更多趋于利益追逐，投机买卖，到清末带有明显的殖民文化色彩。西商的证券文化沿袭了资本主义文化中的贪婪和投机，最终演变成了对外肆意掠夺的殖民侵略和文化侵略。

中国证券文化01再次是中国现代证券业的文化价值。现代中国证券业在经济和社会发展中起到重要的作用。通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配。提供了不同的投资工具，有助于金融服务业的发展。促进众多公司以重组方式发展壮大。随着日益加强的国际合作和对外开放，证券业为外资在中国的投资提供了一个新渠道。

中国现代证券文化价值内涵01诚信：铺就发展的基石。03合规：贯穿始终的生命线。0405员工：真切体味“家”的温暖。02客户：一切以此为中心。风险：永远放在第一位考量。06社会：时刻不忘回馈的主体。

谢谢观看！主讲教师：赵亚杰日期：2020-11-23