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内部控制评价与监督管理制度-合规的评
价与监督制度
简介
本文档旨在详细介绍公司内部控制评价与监督管理制度中的合
规评价与监督制度。合规评价与监督制度是公司确保遵守法律法规
和道德规范的重要组成部分。本文将重点介绍该制度的目标、职责
和执行步骤。
目标
公司的合规评价与监督制度的主要目标如下：
-确保公司的经营活动符合国家法律法规和行业规范。
-防范和减少违法违规行为的风险，保护公司的声誉和利益。
-提高员工对合规事项的意识和理解，促进合规文化的建立。
职责
合规评价与监督制度涉及以下各方的职责：
1.管理层：
-设计和制定合规评价与监督制度的政策和程序。
-提供合规培训和教育，确保员工了解并遵守合规要求。
-监督合规评价与监督的执行情况，并采取必要的纠正措施。
2.内部控制部门：
-负责审查和评估公司的合规风险，并提出改进建议。
-开展合规评价和监督活动，包括制定内部控制测试计划、收
集资料和采访相关人员。
-编制合规评价和监督报告，汇总评估结果和发现的问题，并
提供建议。
3.部门经理和员工：
-遵守公司制定的合规政策和程序。
-提供必要的协助和配合，配合内部控制部门进行评价和监督
活动。
-及时报告发现的合规问题和风险。
执行步骤
合规评价与监督制度的执行步骤包括以下几个方面：
1.制定合规评价和监督计划：
-根据公司的风险评估结果，确定需要评价和监督的重点领域
和流程。
-制定具体的评价和监督计划，包括时间安排、采集数据的方
法和评价的标准。
2.开展评价和监督活动：
-根据计划，进行内部控制测试、文件审查、信息采集等评价
活动。
-与相关人员进行访谈，了解业务流程和合规情况。
-收集必要的数据和证据，评估公司的合规程度。
3.分析评估结果：
-分析收集到的数据和证据，评估公司的合规风险和问题。
-根据评估结果，制定改进措施和建议。
4.编制评估报告：
-将评估结果、风险和问题总结在评估报告中。
-提供建议和改进措施，帮助公司解决存在的合规问题。
5.监督改进执行：
-监督公司对评估报告中提出的问题采取的改进措施。
-及时反馈和提供支持，确保改进措施的有效实施。
结论
合规评价与监督制度是公司保障合规风险管理和法律合规的重
要手段。通过建立合规评价与监督制度，公司能够及时发现、评估
和解决合规问题，保护公司的声誉和利益。各方的积极参与和配合
对于确保合规评价与监督制度的有效运行至关重要。
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