原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
运营监控管理制度--第1页
运营监控管理制度
1.总则
1.1为了加强公司的项目管理工作，动态、实时地掌握项目运营状
况，及时发现问题，落实改进措施，提高资本运营质量，规范项目经营
行为，明确项目流程准则，维护公司权益，保证资产安全、可控，制定
本管理制度。
1.2本管理制定中的运营监控管理是指公司通过运用各种正常的
管理方式和建立相应所需的信息渠道，对公司内所有项目的运营状况进
行系统了解，并施以重点监督、控制，以提高资本运营质量的一种管理
手段。业务部门在相关操作配合中需严格遵循本制度。
2.适合范围
本办法适用于各分子公司及业务部的所有供应链金融类和金融服
务类提报项目。
3.相关部门及职责
3.1运营管理部
3.1.1建立运营监控体系，对公司提报项目进行有效监控，确保项
目有效运营及预期收益的有效实现
3.1.2落实公司对于项目单据及物流的监管控制，确保项目操作的
真实性、可靠性
3.1.3对项目运营过程中出现的异常情况，及时进行披露，与相关
部门沟通协调，向业务部门或涉事项目方出具整改通知书，并督促整改
3.1.4监控项目资金使用额度及实际收益情况，为公司提升综合项
1/8
运营监控管理制度--第1页
运营监控管理制度--第2页
目管理能力及资金管理水平提供参考决策依据
3.2子公司及业务部
3.2.1项目提报及实际运营操作方，接受和配合运营部依据本监控
管理办法对其项目的前期提报审核和后续运营过程的有效监控
3.2.2日常单据管理应严格按照公司相关业务流程要求执行，并受
到运营部的监控
3.2.3项目运营过程中出现异常情况时，应及时提报运营部，并主
动寻求解决措施，对于相应的整改要求应积极配合完成
3.2.4配合、协助运营部掌握项目涉及物流情况及现场巡查工作
3.2.5作为项目第一责任方，确保项目操作过程中及提供的运营信
息均真实、有效
3.3风险管理部
3.3.1确定项目准入要求，做好项目运营前的风险把控，协助运营
部落实运营细节的设计
3.3.2依据项目需求及风险控制能力，评估制定和调整项目授信额
度
3.3.3接收项目异常反馈后，评估项目风险，依据情况调整该项目
的风险把控或流程模式，协助完善运营体系
3.4财务部
3.4.1项目资金管理操作方，控制、保障公司资金正常流转
3.4.2接受和配合运营管理部依据本监控管理办法对项目资金使用、
回款等情况的监控
3.4.3协助运营管理部提供、核对项目收益及项目资金占用情况
2/8
运营监控管理制度--第2页
运营监控管理制度--第3页
4.运营监控体系内容
公司对所有项目的运营监控体系包括项目流程审核、单据管理、质
押库存管理、项目异常处置办法、资金监督、额度使用及其收益情况分
析等
4.1项目流程审核
本制度流程审核仅涉及与运营监控相关的管理要求
4.1.1供应链金融类项目流程审核
4.1.1.1项目流程审核的提报
4.1.1.1.1××供应链各业务部门及
文档评论（0）