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民行检察监督基本原则研究

中国人民大学法学院教授博士生导师汤维建

2012-12-2622:19:07来源:《法治研究》2012年8期

【内容提要】民行检察监督基本原则就其本质而言乃是诉讼规律、检察规律

和其自身特殊规律等三方面磨合、融汇而成的,它蕴含着民行检察监督行为的理念

和价值取向,也包含着民行检察监督行为的行为方式、规范和行为准则,是抽象和具

体的统一。我国目前民行检察监督基本原则最为重要的是要强调三大原则:一是全

面监督原则;二是依法监督原则:三是客观公正监督原则。

【关键词】民行检察/检察监督/基本原则

民行检察监督的基本原则蕴含着民行检察监督行为的理念和价值取向,也包含

着民行检察监督行为的行为方式、规范和行为准则,是抽象和具体的统一。因此,基

本原则、制度、规则和程序构成了民行检察监督法律规范的系统,我们不仅要善用

制度、规则和程序之类的具体规范,而且要善于妥当地解释和适当地运用民行检察

监督的基本原则。在相当长一段时间里,民行检察监督的基本原则都具有不可或缺

的指导功能和规范功能。那种认为只有明确无误、具有极强可操作性的程序规则、

具体制度才是民行检察监督可以依循的操作规程的观点,是不妥的、片面的,因为它

没有看到基本原则的重要作用。

民行检察监督基本原则所起到的作用主要有三个:一是表征监督模式,概括地

描述我国民行检察监督制度的基本特征。二是指引监督立法,无论是对民事诉讼

法、行政诉讼法相关内容的完善抑或对人民检察院组织法的修改以及将来出台检察

院监督法,都具有指导意义,因而它具有立法准则的功能。三是指引和规范民行检察

监督行为。一方面在具体制度和程序规则需要解释时,利用基本原则作

为解释的指导思想,从而使相关的制度和程序得到合理合法的运用;另一方面,

在立法出现空白之时,基本原则可以起到填补立法漏洞的功效。因而,研究和表述民

行检察监督的基本原则有着重要的意义。

一、确立民行检察监督基本原则的法律依据

在理论研究中,要将民行检察监督的理论分为两个层次进行:一个层次是纯理

论的研究,如民行检察监督的价值论、目的论、模式论等等,另一个层次是制度性或

规范性研究,包括基本原则、制度、规则和程序的研究。前一个研究是应然层面的,

后一个研究是实然层面的;前一个研究需要理论依据,后一个研究需要规范依据,因

此,研究民行检察监督的基本原则应当给出并诠释它的规范性根据,而不能凭主观臆

断、想当然地进行。

民行检察监督基本原则的法律载体是研究该问题的基本出发点。在列述民行

检察监督基本原则的法律载体之前,有必要首先明确一点,即基本原则的表达方式问

题。我国主要采法典法模式,基本原则一般有明确的列举,因而理论研究也比较便

利。但是,我国的法典法,尤其是像民事诉讼法、行政诉讼法这样的程序法,还不是

很成熟,其基本原则的立法规定也不可能完全科学合理。比如说,在民事诉讼法的规

定中,其第一章所规定的“任务、适用范围和基本原则”,其内容除任务和适用范围

外,并非尽然都是基本原则。比如说,我们经常用到的“支持起诉”原则(第15条),

就不属于真正意义上的民事诉讼基本原则,充其量仅属于在起诉和受理阶段发挥作

用的具体原则。然而另一方面又要看到,在民事诉讼法该部分未明确确立为基本原

则的内容,也不一定就不构成一项真正的基本原则。比如学术界所讨论的“诚信原

则”,就应当被认同为一项基本原则,因为从其具体规范性内容中可以很显然地概括

出此一基本原则。所以,基本原则既有明

示的,也有隐含的。对研究民行检察监督的基本原则来说,这两个方面的因素

都应当考虑到,否则就会失去全面性,或者在概括基本原则时失却精准性。

由于立法不健全等缘故,民行检察监督基本原则不可能在一部诸如“检察监督

法”中找到,甚至难以在民事诉讼法、行政诉讼法等程序法中寻找得到,因此,民行

检察监督基本原则的法律载体是不具有确定性和统一性的,这为该问题的研究带来

了难度,同时也增加了众说纷纭的可能性。然而尽管如此,民行检察监督基本原则的

法律载体依然要加以客观地探寻。笔者认为,其法律载体或规范性依据主要表现在

以下方面。

1.宪法。宪法是国家的根本大法,其对检察机关的法律属性和基本功能作出了

高度概括的规定,这成为我们研究和概括民行检察监督基本原则的基本依据。其主

要条款包括:第129条规定了检察机关为国家的法律监督机关;第131条规定了人民

检察院依照法律规定独立行使