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ICS03.100.01
CCSA02
DB4403
深圳市地方标准
DB4403/T350—2023
企业合规管理体系
Enterprisecompliancemanagementsystems
2023-08-10发布2023-09-01实施
深圳市市场监督管理局发布
DB4403/T350—2023
目次
前言III
引言IV
1范围1
2规范性引用文件1
3术语和定义1
4基本原则2
4.1有效适宜原则2
4.2全面覆盖原则2
4.3客观独立原则2
4.4协同联动原则2
4.5公开易得原则2
5企业环境2
5.1理解企业及其环境2
5.2理解利益相关方的需求和期望2
5.3确定合规管理体系的适用范围2
5.4建立合规管理体系3
6领导作用3
6.1最高领导者的作用和承诺3
6.2合规职责3
6.3合规方针4
6.4合规文化5
7策划5
7.1合规目标及其实现的策划5
7.2应对合规风险的措施5
7.3合规管理体系变更的策划6
8支持6
8.1聘用程序6
8.2合规培训7
8.3合规沟通7
8.4合规考核7
8.5合规咨询7
8.6文件化信息8
8.7信息化建设8
9运行8
I
DB4403/T350—2023
9.1合规审查与检查8
9.2合规调查8
9.3合规报告8
9.4合规举报与违规处理9
10绩效评价9
10.1监视、测量、分析和评价9
10.2内部审核9
10.3管理评审10
11持续改进10
11.1持续改进10
11.2违规与纠正措施10
附录A（规范性）合规管理的重点人员12
附录B（规范性）合规管理的重点环节13
附录C（规范性）合规管理的重点领域14
参考文献16
II
DB4403/T350—2023
前言
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定
起草。
本文件由深圳市司法局提出并归口。
本文件起草单位：深圳市司法局、深圳市标准技术研究院、北京新世纪跨国公司研究所、深圳市认
证认可协会。
本文件主要起草人：周剑君、冯念文、徐玲玲、张敖、姜婷、王志乐、丁继华、刘猛、廖灏璘、黄
琳、刘莹莹、林晓君、曹荣、尹雪晨、王欢雪。
III
DB4403/T350—2023
引言
合规是企业可持续发展的基石。企业需要高度重视合规管理，根据自身实际情况搭建行之有效的合
规体系，并不断推进完善。合规体系建设需要
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