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风险管理办法

第一章总则

第一条为完善公司风险管理体系，建立规范的风险管理流程，促进风险管理机制的有效运转，保障公司高质量发展，根据《中央企业全面风险管理指引》《企业内部控制基本规范》《中央企业重大经营风险事件报告工作规则》等相关文件，结合公司实际，制定本规定。

第二条本规定适用于公司风险管理工作。

第三条本规定所称的风险,是指未来的不确定性对公司实现发展战略和生产经营目标的影响。

本规定所称的重大风险事件，是指已造成或可能造成公司重大资产损失或严重不良影响的各类风险事件。

第四条本规定所称的风险管理，是指围绕公司战略目标，通过在管理的各环节和生产经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第五条公司风险管理工作的目标是促进生产经营管理工作持续健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，为发展战略和经营目标的实现提供合理保证。

(一)确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内;

(二)确保内外部，尤其是公司与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告;

(三)确保遵守有关法律法规;

(四)确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性;

(五)确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。

第六条公司风险管理工作遵循以下原则：

（一）全面性原则。风险管理工作贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司各种业务领域和事项。

（二）重要性原则。在全面开展风险管理工作的基础上，重点关注高风险领域和重要事项。

（三）适应性原则。风险管理工作与企业经营规模、业务范围、竞争状况和管理水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

（四）成本效益原则。风险管理工作权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

（五）制衡性原则。风险管理工作在治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等方面相互配合、相互制约，同时兼顾运营效率。

（六）融合性原则。风险管理工作与内控、合规管理工作相结合，统筹规划，协同推进，构建一体化的管控运行机制。

第二章风险管理组织体系

第七条?公司dangwei发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，保障dangzhongyang关于防范化解重大风险的决策部署在公司得到全面贯彻落实。

第八条?公司董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，决定公司的风险管理体系，对公司风险管理制度及其有效实施进行总体监控和评价。

第九条?公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订风险管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）制定风险管理制度，批准年度计划等；

（三）组织应对重大风险事件；

（四）指导监督各职能部门和所属项目部风险管理工作。

第十条公司主要负责人作为风险管理体系建设第一责任人，应当切实履行风险管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进风险管理各项工作。

第十一条公司设立风险管理委员会，与依法治企工作领导小组合署办公，统筹协调风险管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十二条?分管风险管理工作的领导对公司主要负责人负责，主要履行以下职责：

（一）主持风险管理日常工作，推动风险管理体系建设；

（二）向董事会、公司主要负责人汇报风险管理重大事项；

（三）指导各职能部门和各项目部风险管理工作，推动相关部门加强工作配合和信息共享；

（四）组织审议重大风险管理方案；

（五）其他风险管理工作。

第十三条公司按照归口管理、分级负责的原则，建立风险管理“三道防线”。公司各项目部为第一道防线，承担风险管理的主体责任；公司各职能部室为第二道防线，根据职责分工开展本部门职责范围内的风险管理工作，并对第一道防线履行风险管理情况进行全过程监督；公司法律合规部和审计部门为第三道防线，对第一、二道防线履行风险管理职责的效果进行事中事后监督。

第十四条公司各项目部主要履行以下职责：

（一）建立健全风险管理制度和流程，将风险管理要求融入生产经营管理的各项制度，不断优化完善制度体系；

（二）组织开展风险评估和应对，建立健全预警机制，完善违规问责机制，有效防控本项目的重大重要风险；

（三）及时向公司报送风险预警监测情况和重大风险事件情况，妥善应对重大风险事件；

（四）积极参加公司举办的法律和风险方面的培训，积极培育风险管理文化；

（五）有关制度规定的其他风险管理职责。

第十五条公司各职能部门主要履行以下职责：

（一）建立健全职责范围内的风险管理工作相关的制度和流程；

（二）在本部门职责范围内指导、监督项目部相关业务的风险管理工作；

（三）负责组织开