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万科,管理制度
篇一：万科内部控制制度
万科企业股份有限公司内部控制制度
第一章总则
第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险管理
和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠
性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，提高经
营效率和盈利水平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》、
《万科企业股份有限公司章程》、《万科企业股份有限公司员
工行为手册》、各专业系统风险管理和控制制度等有关规则，
制定本制度。
第二条职责：
（一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实
施和完善、并定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果
评估
（二）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规
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定，检查公司各职能部门制定、实施和完善各自专业系统的
风险管理和控制制度的情况；
（三）公司总部各职能部门：具体负责制定、完善和实
施本专业系统的风险管理和控制制度，配合完成对公司各专
业系统风险管理和控制情况的检查。
第二章主要内容
第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险管
理和控制内部：括环境控制、业务控制、会计系统控制、电
子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。
第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理：
（一）通过授权管理明确股东大会、董事会、监事会、
总经理和公司管理层、总部各职能部门和各一线公司的具体
职责范围；由集团董事会办公室和总经理办公室制定相关细
则并负责具体实施和改善。
1、股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是
公司的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：
(1)决定公司经营方针和投资计划；
(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事
的报酬事项；
(4)审议批准董事会的报告；
(5)审议批准监事会的报告；
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(6)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(9)对发行公司债券作出决议；
(10)对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；
(11)修改公司章程；
(12)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(13)审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分
之五以上的股东的提案；
(14)审议法律、法规和公司章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
《股东大会议事规则》明确股东大会的职责权限，规范
其运作程序。（具体内容见附件1“授权管理”中的1－1）
2、董事会：《董事会议事规则》明确董事会是公司的经
营决策中心，对股东大会负责。董事会行使下列职权：
（1）负责召集股东大会，并向大会报告工作；
（2）执行股东大会决议；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制订公司的年度财务预、决算方案；
（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（6）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其
他证券及上市方案；
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（7）拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、
分立和解散方案；
（8）批准公司拟收购、出售资产的事项符合《深圳市
证券交易所股票上市规则》7.2.2、
7.3.5款所列标准的行为；属需股东大会批准的项目提
请股东大会审议批准；
（9）在股东大会授权范围内，决定公司的风险投资、
资产抵押及其他担保事项；
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