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投资银行学(第二版)课后习题及答案--第1页

第一章

我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A、5000万元B、3亿元C、5亿元D、10亿元

答案：C

投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchantbank）。错

1999年11月，美国《格拉斯-斯蒂格尔法案》的通过，意味着投资银行、商业银行、保险

公司的界限已不复存在。错

第二章

香港创业板市场的（）的主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人是否适

合上市、上市文件的准确完整性以及董事知悉自身责任义务等事项负有保证责任。

A、承销商B、风险投资机构C、保荐人D、上市顾问

答案：C

以下关于证券发行承销的表述，正确的有：（）。

A、公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券

B、投资银行在承销过程中一般要按照金额及风险大小来权衡是否要组成团，并选

择适当的承销方式

C、私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点

D、在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要

求比公募发行严格的多

答案：BC

根据发行价格和票面面额的关系来划分，股票发行可以分为平价发行、溢价发行和折价发行。

错

如果对上市公司的经营状况及发展前景研究不够，导致推荐企业发行证券失败，证券公司在

经济上的收入将大打折扣，但无需承担信誉风险。错

第三章

券面上不规定票面利率的债券是（）。

A、记账式债券B、贴现债券C、浮动利率债券D、可转化债券

答案：B

我国公开发行公司债券的有限责任公司，其净资产不低于人民币（）。

A、一千万B、三千万C、五千万D、六千万

答案：D

以下关于信用评级机构的表述正确的是（）。

A、信用评级机构主要是对普通股股票进行评级

B、信用等级越低的证券越值得购买

C、信用评级机构对投资者一般只负有道德上的义务而非法律上的强制性责任

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投资银行学(第二版)课后习题及答案--第2页

D、债券一般不需要进行信用评级

答案：C

第四章

作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金。

A、证券做市商B、证券交易商C、证券经纪商D、证券承销商

答案：C4

投资银行在二级市场中扮演着证券承销商的角色。错

作为证券经纪商，投资银行本身没有任何风险。对

有价证券充抵保证金时，应当以证券市值按一定折算率进行折算。上证180指数成分股股票

及深圳100指数成分股股票折算率最高不超过（）%。

A、60B、70C、80D、90

答案：B

证券经纪业务的特点有（）

A、业务对象的广泛性B、证券经纪商的中介性

C、客户指令的权威性D、客户资料的保密性

答案：ABCD

我国证券业自律性组织包括（