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期货公司风险管理公司业务试点指引

第一章总则

第一条为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期

货公司设立子公司（以下简称风险管理公司）开展以风险管理服

务为主的业务试点工作，根据《中华人民共和国公司法》、《期

货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《证券期货投

资者适当性管理办法》等相关法律法规、规章和《中国期货业协

会章程》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

等自律规则规定，制定本指引。

第二条期货公司应当在充分评估自身业务优势、人才储

备、风险控制能力等条件和准备充分的基础上，审慎设立风险管

理公司，经向协会备案方可开展试点业务。

第三条风险管理公司可以开展以下试点业务：

（一）基差贸易；

（二）仓单服务；

（三）合作套保；

（四）场外衍生品业务；

（五）做市业务；

（六）其他与风险管理服务相关的业务。

风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的业务实质

归入上述基本类型，并对不同类型业务实施分类管理。

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第四条期货公司应当加强对所设风险管理公司的管理，督

促其围绕风险管理服务开展业务，依法合规经营，加强内部管理

和风险控制，防范风险管理公司违法违规经营导致的期货公司的

经营风险和声誉风险。

第五条风险管理公司开展风险管理服务活动，应当遵循诚

实信用和审慎经营的原则，建立健全合规与风险控制制度，有效

防范和控制风险。

第六条风险管理公司工作人员开展风险管理服务活动，应

当遵循诚实信用原则，恪守职业道德和行为规范，履行勤勉义务。

第七条风险管理公司及其工作人员开展风险管理业务试

点工作应当遵守本指引规定，接受中国期货业协会（以下简称协

会）的自律管理。

风险管理公司应当加入协会，成为协会会员。

第八条协会对风险管理公司的自律管理接受中国证监会

的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信

息共享机制。

第二章备案

第九条期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件：

（一）备案时期货公司最近一期分类评级不低于类级，净资

本不低于人民币亿元，；

（二）最近年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立

风险管理公司后各项风险监管指标符合规定；

（三）公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善；

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（四）具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动

实施有效管理和风险隔离；

（五）最近年未被采取《期货交易管理条例》第五十五条第

二款所列行政监管措施，未因