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ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO27001文件范例

文件名称：企业合规管理制度生效日期：2022-10-11

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文件名称：企业合规管理制度生效日期：2022-10-11

文件编号：页数2/9生效版本：A0

1总则

1.1为积极完善公司风险管理体系建设，加强和规范合规管理，有效防范合规

风险，为公司全面推进体制机制改革，加快转型升级、实现高质量发展提供制

度保障，根据相关法律法规及规范性文件的规定，制订本制度。

1.2以独立性、适用性、协调性为基本原则，建立全面、有效、科学、合理的

合规管理体系，兼顾管理和效率，切实加强公司的内部控制和自我约束，加快

促进合规管理与经营管理的深度融合，切实有效地防范和控制合规风险，为公

司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全面保障。

1.2.1独立性原则。企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保

证独立性。合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。

1.2.2适用性原则。企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发，兼

顾成本与效率，强化合规管理制度以及流程设计的可操作性，提高合规管理的

实用有效性。同时，企业应随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合

规管理体系。

1.2.3协调性原则。企业合规管理应融入日常经营体系，避免合规管理与业务

经营相脱离，更好地为企业发展保驾护航。

1.3公司及各下属全资、控股单位有关合规事务管理、合规风险防范等工作，

适用本办法；下属参股单位可参照执行。

2定义和范围

2.1本标准涉及的“合规”，是指企业及其员工在开展业务时遵守我国法律法规，

遵守企业内部的规章制度和自律规则，遵守行业公认的职业道德规范和行为准

则要求，包括但不限于反舞弊与反腐败、竞争规则（反垄断与反不正当竞争）、

金融规则（反洗钱）、贸易规则（贸易管制）、数据保护、知识产权保护、劳工

权利保护、社会责任、环境保护、质量要求、国家安全审查等。

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文件名称：企业合规管理制度生效日期：2022-10-11

文件编号：页数3/9生效版本：A0

“合规”包含三层含义：

遵守法规，指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等，即

“外规”；

遵守规制，指企业内部规章制度，特别是体现响应合规监管和承担合规义

务的制度准则等，即“内规”；

遵守规范，指职业操守道德规范等，即“德规”。

2.2本标准涉及的“合规风险”，是指因企业或其员工在