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审计发现问题整改方案和整改措施

一、问题概述

在当前进行的审计活动中，我们发现了一些问题。这些问题涉

及到组织管理、财务管理、风险管理等方面。在问题整改方案和整

改措施中，我们将针对每个问题进行分析，并提出具体的整改方案

和措施。

二、问题分析

1.组织管理方面

问题：公司管理层对部门间协调不足，工作任务分配混乱，导

致效率低下和部门之间的冲突和误解。

原因：公司管理层对工作流程和组织架构不完善，没有建立良

好的沟通渠道和协调机制。

整改方案和措施：

（1）建立良好的组织管理机制，建立流程和制度，明确各部门

之间的职责和权限。

（2）加强部门之间的沟通和协调，定期举行部门会议和跨部门

会议，及时解决存在的问题。

（3）加强对员工的管理和培训，提高员工素质和工作效率。

2.财务管理方面

问题：公司的财务管理体系缺陷，财务记录不规范，导致了一

些账目错误，存在财务风险。

原因：公司内部的财务管理制度不完善，缺少定期监督和审核。

整改方案和措施：

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（1）完善公司财务管理制度和审核机制，建立健全会计核算和

财务管理体系。

（2）对所有的账目进行清理、核对和审核，并尽快进行纠正。

（3）加强对公司内部财务管理人员的培训，提高工作水平和意

识，确保财务管理规范和精细化。

3.风险管理方面

问题：公司的风险管理方面存在短板，对外汇、利率等各种风

险管理不充分，容易出现财务损失。

原因：公司风险管理方面的制度不健全，对外部环境缺乏敏感

性。

整改方案和措施：

（1）建立风险管理体系，做好对汇率、利率等不确定性因素的

监测和管理。

（2）加强对利益相关方和外部环境的关注和了解，及时调整管

理策略和措施。

（3）组织内部员工进行风险管理培训，提高风险意识和风险管

理水平。

三、整改计划

整改计划是指为解决存在的问题，提出具体的时间、目标和任

务，并制定相关的计划以确保问题得到有效解决。

1.组织管理方面

整改目标：建立良好的组织管理机制，提高工作效率和协同能

力。

整改时间：1年

整改任务：

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（1）制定公司内部组织结构和人员分工清单，并逐步建立规范

的工作流程。

（2）实行部门之间的信息同步和沟通，建立定期交流和专业能

力提升平台。

（3）加强对员工的培训和管理，提高员工工作能力和素质。

2.财务管理方面

整改目标：建立完善的财务管理体系，确保财务管理规范和精

细化。

整改时间：半年

整改任务：

（1）完善公司内部的财务管理制度和审核机制。

（2）对所有账目进行清理、核对和审核。

（3）加强对公司内部财务管理人员的培训，提高工作水平。

3.风险管理方面