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国开电大商法第二次形考参考答案--第1页

题目1.下列关于证券概念的表述错误的是（）

A.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础

B.证券法上的证券范围，往往随不同的国家地区、不同的历史时期、不同的实践需求、不

同的立法理念等，表现出极大的差异

C.证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

D.证券是记载并代表特定民事权利的书面凭证

【答案】：证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

题目2.证券法律关系中最基本的一对主体是（）

A.证券发行人与投资者

B.证券公司与证券发行人

C.证券公司与投资者

D.证券登记结算机构与投资者

【答案】：证券发行人与投资者

题目3.证券发行人的类型主要包括（）

A.政府以及符合法律规定的企事业单位

B.政府、金融机构、公司、其他企业

C.金融机构、公司、其他企业

D.在我国只有政府可以发行证券

【答案】：政府、金融机构、公司、其他企业

题目4.信息披露的种类主要包括（）

A.发行信息披露和持续信息披露

B.常规信息披露和临时信息披露

C.自愿信息披露和法定信息披露

D.单方信息披露和多方信息披露

【答案】：发行信息披露和持续信息披露

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题目5.证券发行是创设证券权利的复杂行为，包括着劝导投资、投资者认购、发行人分配证

券、接受资金和交付证券在内的各项行为。证券发行一般包括证券的（）

A.募集、制作、接受和交付

B.劝导、分配、接受和交付

C.募集、制作与交付

D.劝导、认购与分配

【答案】：募集、制作与交付

题目6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券

发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描

述错误的是（）

A.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节

B.证券上市意味着证券可以借助证券交易所交易系统进行买卖的资格，反映了发行人与证

券交易所之间的法律关系；证券交易则指买进或者卖出证券的实际过程，反映着证券投资者

相互之间的法律关系

C.证券发行旨在保证发行人实现募集资金目的，证券上市则旨在增强发行人证券的流通性

D.证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

【答案】：证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

题目7.在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）

A.操纵市场

B.内幕交易

C.虚假陈述

D.自我交易

【答案】：自我交易

题目8.根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（）

A.要约收购、协议收购及其他合法收购方式

B.友好收购与敌意收购

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C.部分收购与全面收购

D.善意收购与恶意收购

【答案】：要约收购、协议收购及其他合法收购方式

题目9.证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及违法程度

的不同进行区分，下列不属于该分类方式