内部审核管理程序.pdf

内部审核管理程序--第1页

内部审核管理程序

文件编号：

1目的

确保两化融合管理体系的符合性、适宜性、有效性，寻找持续改进的机会。

2范围

适用于公司两化融合管理体系覆盖的所有业务流程和所有部门的内部审核。

3术语和定义

3.1内部审核

内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验

证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。

3.2审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的

过程。

3.3审核准则

用作依据的一组方针、程序或要求。

3.4审核证据

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它资料。

3.5审核发现

将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

3.6审核结论

审核组考虑了审核目标和所有审核发现后做出的最终审核结果。

3.7受审核方

被审核的组织。

3.8审核员

由管理者代表或总经理授权，有能力实施审核的人员。

3.9审核组

实施审核的一名或多名审核员。

4职责

内部审核管理程序--第1页

内部审核管理程序--第2页

4.1最高管理者：确保体系的持续改进；

4.2管理者代表：负责内审工作的组织与开展，包括审核组长的任命及审核组的组建，确保内审的有效进行;

4.3审核组长：负责编制《审核实施计划》和组织内审员编制《内审检查表》，组织实施内部审核，确保内审

按计划执行；

4.4内审员：负责编制《内审检查表》、按要求进行内部审核及《不符合项报告》的跟踪结案；

4.5技术中心负责整理、保存内审记录并归档；

4.6相关职能各部门配合内审工作的实施，并对《不符合项报告》进行确认，分析原因，提出纠正预防措施。

5工作程序

5.1内审年度策划

5.1.1每年至少一次对公司两化融合管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核；

5.1.2包括但不仅限于当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：

a）政策改变；

b）系统改变；

c）新设备或信息化项目改变；

d）上次审核过程、结果不佳。

5.2内审准备

5.2.1每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。

5.2.2内审员应经相应培训考核合格后方可从事内审工作，且不允许审核与自己有直接责任关系的区域，以确保

审核过程的客观性和公正性、独立性。

5.2.3审核组长负责编制《审核实施计划》，经管理者代表批准后提前七天发放给相关部门。相关部门若对计划

有异议，需于内审前三天反馈给审核组长以便及时调整。审核实施计划应根据过程的重要性、复杂性、运行情况

以及以往审核的结果进行时间的分配。

5.2.4在审核计划中规定如下内容：

a）受审核的范围：两化融合管理体系所覆盖的所有部门和所涉及的活动、产品和服务；

b）审核的准则：

1）信息化和工业化融合管理体系要求；

2）公司建立的两化融合管理体系文件；

3）相关的法律法规等。

5.2.5审核组长根据《审核实施计划》组织内审员编制《内审检查表》，收集有关的文件资料。

5.3内审实施

内部审核管理程序--第2页

内部审核管理程序--第3页

5.3.1首次会议：

a）按照《审核实施计划》及首末次会议通知，由审核组长召集主持首次会议，与会人员为各受审部门负责人

及公司领导、内审组全体。主持人向与会人员介绍审核目的、范围、依据、审核组成员及审核日程、各部门

协调事项要求等，管理者代表对审核组及陪审人员进行审核要求说明；

b）与会者在《会议签到表》上签名。

5.3.2现场审核

a）按照《审核实施计划》内审员实施审核，根据《内审检查表》通过现场抽查、询问、查阅文件、收集证

据等方式，检查两化融合管理体系运行情况及绩效；

b）现场发现问题时应当场核实，同时作好记录。

5.3.3末次会议

a）末次会议由审核组