环境管理体系认证课程讲义.ppt

*****************************************************************************************************************************污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李云审核日期2008.1.28序号审核要素审核内容及方法74.4.61.请负责人提供污水处理站使用运行控制程序文件,抽3-5份程序文件看其内容是否适宜,是否为经批准的有效文件?查看程序文件中是否规定了相应的运行标准?2.询问负责人在污水处理活动中是否有对外分包活动（如污泥的处理等），有哪些外包活动？如有，请其说明这些活动中的环境因素及相应的控制方法，并请其提供相应的控制程序，抽查这些程序的内容是否充分？询问负责人如何将有关的程序和要求通报给供方或承包方？请其提供通报证据，抽查3-5份以确认通报有关程序和要求得有效性。3.观察现场操作/控制状况，并按操作/控制活动分别抽查3-5份近期运行相关的控制记录，确认是否这些运行控制活动是否符合有关程序或作业指导书。4.观察设备运行的状况，并分别抽查3-5份对设备的运行/维护/检修记录，确认运行设备是否能够正常工作？污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李云审核日期2008.1.28序号审核要素审核内容及方法74.4.71.询问负责人污水处理站可能会出现哪些异常和紧急情况?是否有针对性地制定相应的应急和响应的程序?2.请负责人提供应急准备和响应程序文件,查其内容是否充分适宜,是否为经批准的有效文件?3.询问负责人是否对有关人员进行应急准备和响应方面的培训?当发生紧急情况时应如何处理?查看对员工进行应急准备和响应培训的记录.询问重要岗位的操作人员是否明确其在应急准备和响应过程中的职责和方法.4.询问负责人(或从运行控制证据中)是否发生过事故或紧急情况?如发生过,查对紧急情况的处理证据,同时查看对应急准备和响应程序的评审和/或修订证据。5.现场查看是否配备了相应的应急设备及这些设备的充分性、有效性和适用性。污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李云审核日期2008.1.28序号审核要素审核内容及方法74.5.11.询问负责人应对哪些环境因素的运行特性进行监测和测量的内容和方法?2.查看测量和监测程序是否明确规定测量和监测的内容、方法和频次?3.查近3个月的监测和测量记录,根据不同的监测活动从中分别抽查5-7份监测和测量记录,查看是否按要求实施了监测和测量活动?从监测结果中了解是否有超标排放的情况?4.从不同的监测设备中分别抽查3-5台(个)监测设备仪器/仪表查其校准记录和维护记录;现场查证监测设备是否能够正常工作?污水处理站检查表受审核部门污水处理站部门负责人张三审核员李云审核日期2008.1.28序号审核要素审核内容及方法84.5.31.询问负责人如何出现的不符合?如何针对不符合采取纠正、预防措施？请其提供相应的程序文件，查程序文件的内容是否充分，是否经批准的有效文件？2.根据对运行控制和监测活动有关证据的检查，了解自体系运行以来出现的不符合情况；3.抽查3-5份对不符合进行调查和处理的证据，看其是否符合规定的程序。4.查对抽查到的不符合采取纠正、预防措施的实施证据，查是否按规定采取了纠正与预防措施？所采取的纠正、预防措施是否与不符合的影响适宜？查阅近期的有关记录。以确认所采取的纠正、预防措施的效果如何？5.如因纠正、预防措施引起了有关文件的更改。查阅对文件的更改、审批记录，并查证对更改后文件的实施证据。应急准备和响应要素检查表审核要素4.4.7应急准备和响应受审核部门工程技术部及相关部门/场所审核员李云审核日期2008.1.28序号检查内容受审部门审核内容及方法11）异常和紧急情况及可能造成的环境影响的识别2）应急准备和响应程序及其控制职责和方法工程技术部1.向工程技术部负责人了解组织会出现哪些异常和紧急情况，这些异常和紧急情况可能会造成哪些环境影响？通过了解看是否将异常、紧急情况及其环境影响识别得全面。2.向工程技术部负责人了解针对组织异常和紧急情况制定了哪些应急准备和响应程序？