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环境管理体系文件之风险和机会识别与评价管理程序

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风

险降低和风险接受在的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和

部控制的建设，增强抗风险能力，特制定本程序。

本程序合用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的法及要求的

控制提供操作依据，这些活动包括：

a)产品的设计开辟、设计开辟的变更控制、工艺改进过程的风险和机

遇；

b)供应商评审和采购控制过程的风险和机遇；

c)创造与检验过程的风险和机遇；

d)厂房设施、设备和工装、模具、夹具的维护和保养管理过程的风险

和机遇；

e)不符合的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇；

f)持续改进过程的风险和机遇。

3.1风险：在一定环境下和一定限期客观存在的、影响企业目标实现

的各种不确定性事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括*些突发事件等。

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3.3风险评估：在风险事件发生之前或者之后(但还没有结束)，该

事件给各个面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，

风险评估就是量化测评*一事件或者事物带来的影响或者损失的可能

程度。3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种法，是指通过有计

划的变更来消除风险或者风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

风险规避并不意味着彻底消除风险，我们所要规避的是风险可能给

我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先

控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救

两个面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。普通情况下，

若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进

行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依

据。

3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受普通合用于

那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7部风险：企业部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务

风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需

求风险和业务风险等。

3.9风险重度：风险发生后其所产生的影响的重程度。

3.10风险发生频度：风险浮现的频率或者概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风

险系数=风险重度*风险发生频度。

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4.1最高管理者负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要

的培训、信息获取等。负责风险可接受准则针的确定，并按制定的评

审期保持对风险和机遇管理的评审。

4.2质量部负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按

本文件所要求的期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇

评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风

险和机会的评价、应对措施表》，负责本部门的风险评估及应对风险

的策划和应对风险措施的执行和监督。

4.3各部门负责本部门业务围的风险和机遇评估，并制定相应的措施