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中国信创-基础软件产业布局分析

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信创背景

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信创产业布局

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基础软件

信创建设未来展望

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目录

紧迫性：技术制约

来源：电子科技大学，《中美贸易摩擦背景下“卡脖子”技术识别方法与突破路径——以电子信息产业为例》（2020年）；综合公开资料整理，研究院自主研究及绘制。

基础材料 有色金属、硅、磁性材料等

中间产品

数据存储器件、柔性电路板、微型音频器件、摄像头模组等

装备与检测

系统集成、配件装配等

基础软件

操作系统、中间件数据库等

软件应用

办公软件、邮件、浏览器等

IT服务 IT运维、IT咨询、信息安全等

基础工艺 元件加工、材料制备技术等

电阻、电容、电感、敏感元件、压电元件、接插件等

核心元器件

上游

下游

价值链核心位置

关键核心技术

技术垄断

攻克难度大

核心元器件

材料基因工程协同架构，先进材料印刷工艺机理以及关键技术；

先进光学膜材料的设计、制造以及加工方面的全

链条、跨尺度研究；

性聚苯醚树脂合成关键

技术

基础材料 基础工艺

用于半导体加工的极小尺度的表面图案化技术上游；

5G射频及毫米波智能集成通信芯片设计技术；

氧化物半导体超高纯制设备及其高世代靶材技术；

第三代超导体高性能器件

及通信芯片研制技术

大尺度二维光栅研发；

FPGA芯片设计；

嵌入式CPUIP核；

脑机接口芯片

中间产品

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高精度柔性喷墨打印OLED设备；

面向新一代无限通信系统的高频滤波器技术

IT产业链核心环节技术缺失，“卡脖子”事件成为导火索

2018年，美国商务部宣布7年内禁止美国企业向中国的电信设备制造商中兴通讯公司销售零件，直接导致中兴2018年度亏损69.83亿元。随后，美国陆续将华为等上百家中国公司列入“实体清单”，采取出口管制措施。以中美贸易战为导火索，美国加大对中国的技术制裁，中国由于在IT产业链的某些环节缺失关键核心技术，处于被动状态。以“是否关键核心、是否存在垄断、是否攻克难度大、是否在价值链核心位置”为指标，我国“卡脖子”技术主要集中在中上游环节，亟需攻克。

我国IT产业链及“卡脖子”技术环节

附：实体清单中国上榜企业行业分布

华为系245%

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集成电路（IC）5%

电子器件（非IC）39% 船舶工业9%

注释：（1）统计范围为2018年8月1日至2021年4月9日，排除清单上的中国个人公民及政府机关单位；单个企业不重复统计，按主要业务计入单个行业分类；对于名单上的部分集团及附属机构，集团按1家企业额外计数（2）包括名称含有“华为”的华为公司直属分支机构（3）不包括军工电子类企业

来源：美国商务部BIS，研究院根据公开资料研究及绘制。

超级计算机1%

交通运输2%

出口贸易2%

军工电子3%

大学研究机构3%

人工智能4%

通信科技4%

航空航天5%

其他企业8%

ICT企业占清单近7成，凸显关键技术国产化紧迫性

实体清单（EntityList）是美国商务部工业与安全局（BIS）对国外个人、企业和政府等实体开设的贸易管制名单，限制美国企业对名单上的实体进行产品出口或者知识产权转让。经统计，排除个人公民及政府机关后，美国实体清单上榜的中国企业有19%属于船舶工业、航空航天、国防电子、交通运输等传统性的关键行业；而电子器件（除国防电子）和集成电路、通信科技、人工智能、云计算、超级计算机等ICT企业（包括华为系公司）合计占清单上企业近70%的比重。以“实体清单”为代表的美国的“卡脖子”政策是我国进行信创建设的直接原因和催化剂，凸显了大力投入ICT科技创新、拥有关键技术国产化能力的紧迫性和必要性。

2018年8月-2021年4月被美国商务部列入实体清单的中国企业所处行业数量分布1

必要性：信息安全

2013

2008

微软黑屏事件

2008年10月，微软中国表示，为警示盗版用户，从10月20日起，对盗版XP专业版采取隔60分钟黑屏一次的做法，对盗版Office采取对话框提醒，此次事件引起了国内对“用户隐私、信息安全”的思考。

2018

苹果后门事件

2013年6月，“棱镜计划”被披露，美国国安局对电话、即时消息等信息进行秘密监控，范围涉及谷歌、雅虎、微软、苹果、YouTube、Facebook、Skype等多家跨国互联网公司。此次事件引起了国内广泛的关注，掀起了“去IOE”的浪潮。

棱镜门事件

Intel芯片漏洞事件

2018年，英特尔芯片被爆存在技术缺陷导致重大安全漏洞，黑客可利用该漏洞读取设备内存，获得密码、密钥等敏感信息。

苹果Siri监听门事件

关键产品对海外供应依赖度过高，信息安全受到威胁

长期以来，我国对海外IT产品的依赖度较高，以“Intel、Microsoft