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小米内部控制自我评价报告

为进一步加强和规范小米公司内部控制、提高小米公司管理水平和风

险控制能力，促进小米公司长期可持续发展，小米公司依照《小米公司

法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制

基本规范》、《深圳证券交易所上市小米公司内部控制指引》等相关法律、

法规和规章制度的要求，及小米公司自身经营特点与所处环境，不断完善

小米公司治理，健全内部控制体系，保障了，上市小米公司内部控制管理

的有效执行，确保了小米公司的稳定经营，现就小米公司的内部控制制度

建设和实施情况进行自我评价。

小米公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素

内部控制是指由小米公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、

旨在实现控制目标的过程。

(一)小米公司内部控制的目标

1、合理保证小米公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相

关信息真实完整；

2、提高经营效率和效果，促进小米公司实现发展战略。

(二)小米公司建立与实施内部控制遵循的原则

1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖

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企业及其所属单位的各种业务和事项。

2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务

事项和咼风险领域。

3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、

业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状

况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当

的成本实现有效控制。

(三)小米公司建立与实施内部控制应当包括的要素

1、内部环境。内部环境是小米公司实施内部控制的基础，包括治理

结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

2、风险评估。风险评估是小米公司及时识别、系统分析经营活动中

与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

3、控制活动。控制活动是小米公司根据风险评估结果，采用相应的

控制措施，将风险控制在可承受度之内。

4、信息与沟通。信息与沟通是小米公司及时、准确地收集、传递与

内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟

通。

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5、内部监督。内部监督是小米公司对内部控制建立与实施情况进行

监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改

进。

二、内部控制建设情况的认定

(一)控制环境小米公司已按照《中华人民共和国小米公司法》、《中

华人民共和国证券法》和有关监管部门的要求及《小米公司章程》)的规

定，建立规范的小米公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等

方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。按照《小米公司

章程》的规定，股东大会的权力符合《小米公司法》、《证券法》的规定，

股东大会每年至少召开一次，在《小米公司法》规定的情形下可召开临时

股东大会。董事会由七名董事组成，其中。

包括独立董事三名，董事会经股东大会授权全面负责小米公司的经营

和管理，负责小米公司内部控制的建立健全和有效实施，制定小米公司经

营计划和投资方案、财务预决算方案，制定基本管理制度等，对股东大会

负责。小米公司在董事会下设立审计委员会，负责审查企业内部控制，监

督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其

他相关事宜等。

小米公司监事会由三名监事组成，其中包括一名职工监事，监事会对