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2011年度国有企业全面风险管理报告

一、全面风险管理综述

报告期内，公司根据《深圳市属国有企业全面风险管理体系建设

指导意见》、《企业内部控制基本规范》、《深交所上市公司内部控制指

引》等相关规定，完成了首次风险评估，建立了风险管理制度，加强

风险日常监控和风险应对措施落实，积极培育风险管理文化，大大增

强了公司抵御风险的能力。

二、风险评估

2010年度，公司专门成立了全面风险管理领导小组和工作小组，

对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进

行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，

组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评

估，对公司风险环境进行了研究分析，提出目前公司风险环境属于比

较中性的范围，强调应采取切实措施改进对外部风险的管理工作。

在风险管理上，公司坚持“突出重点，保障实效”的原则，按内、

外部风险进行了排序，并根据经营管理现状，提出了公司需要重点防

范的九大风险，其中外部风险有政策风险和市场风险两项，内部风险

有合法合规和诚信经营风险，投资风险、工程质量风险、成本风险、

合同协议风险、资金风险和战略风险等七项。

三、风险管理策略

公司对发展战略目标、目前业务发展态势和管理基础及面临的外

部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包括风险

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管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率，

效益，效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，

提出了应对具体风险的工具，强调应对工具的选择应突出重点，综合

考虑，打组合拳，不同的风险采取不同的方法或方法组合。

四、风险应对措施

为强化风险管理的有效落实，公司针对重大风险编制了专项应对

方案，制订了包括定期召开宏观经济发展和房地产行业形势分析研讨

会、实现外包预算审核的规范化、保持集团总部及下属公司资金的集

中管理和统一使用等一系列风险防范措施，编制了《重大设计错误应

急预案》、《重大安全事故应急预案》等风险应急预案，注重全方位的

风险防范，确保最大限度规避或减轻风险发生的可能性和影响。同时，

将风险应对措施和内部控制的要求融入部门规范中，使风险管理成为

公司综合管理体系的有机组成部分，真正保障了风险防范能够落到实

处。

五、重大风险日常监控

公司坚持对重大风险实行持续监控的原则，充分利用信息技术提

高风险控制的效率和效果，目前已经实现了部分财务监控指标的预警

和控制，在费用报销、费用支付等流程中增加了合规性、真实性、准

确性等审核标准，并实现了预算执行情况的方便查询，能在超预算时

进行预警提示，既有效促进了财务内部规范的落实执行，又对资金支

付实现了有效的控制;公司大力加强风险监控系统日常应用管理，通

过系统预警信息监控与人工核对相结合、重点监测与抽查跟踪相结合

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的方式进行风险监控,对预警信息及时跟踪回馈并督促整改;公司加

强风险监控信息分析、报告制度，风险责任单位负责各自职责范围内

的风险监控，对预警信息进行分析，按照集团《重大信息内部报告制

度》要求，编制重大信息内部报告并按程序提交处理。

六、风险管理文化建设

公司大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理

理念，保障风险管理目标的实现。报告期内，集