创新基层审计管理体制的方案课件.pptxVIP

目录一、方案背景二、方案内容实施方案1：分散型实施方案2：集中型方案优劣势比较2/40

面临的问题保监会、安永以及其他外部审计机构和审计委员会多次指出审计中心分公司未达到监管5‰(450)人数要求注:9万（预期员工总数）×5‰（监管规定）=450（达标人数）3/40

保监会检查发现问题保监会严令要求内审人数不足的同业公司落实整改太保集团目前审计人数占比仅为2.1‰保监会公开点名通报3家公司4/40

落实整改要求根源上解决专职审计人员不足问题?审计中心牵头，合规条线配合，拟定框架性方案并专题汇报?根据领导批示先后完善两套方案，供决策参考中支高管审计工作薄弱?6家分公司被现场检查内审工作，各地保监局共反馈13个问题?其中80%的问题（10个）反映中支高管审计薄弱，存在较大监管风险继续深入推进内审检查?重点检查集团公司、总公司层面?鼓励保险公司进行内审集中化体系建设5/40

分散型方案征求意见情况及高董指示高董在前期征求意见的基础上，指示：2013年9月底，审计中心初步设计了《关于创新基层审计管理体制的方案》（分散型方案），并根据高董对的批示要求，书面征求了霍联宏、徐敬惠、吴宗敏、李洁卿、金鹏、王光剑等领导的意见。6/40

目录一、方案背景二、方案内容实施方案1：分散型实施方案2：集中型方案优劣势比较7/40

框架方案2.专业化资质认证常态化持续培训标准化质量控制3.4.8/40

属地化人员管理（1/3）分公司设立稽核部?稽核部内含内审、合规、法律、风险、反洗钱、反欺诈、纪检监察等职能。其中：内审处人员归属分公司,人事管理关系不变。?集团审计中心提供内审专业指导、资质认证和后续培训服务，并进行内审质量管理。9/40

属地化人员管理（2/3）内审处最低配置标准产险公司内审人员最低108人，寿险公司内审人员最低102人，总计210人机构类型省会型分公司城市型分公司合计配置标准3人2人-26家78人26家78人15家30人12家24人41家108人38家102人产险寿险注:省会型、城市型分公司家数由产寿险提供10/40

属地化人员管理（3/3）专职内审人员450人左右基本满足监管要求监管要求02.1‰5‰力争450人力争2014年底审计中心寿险产险11/40

框架方案属地化人员管理1.常态化持续培训标准化质量控制3.4.12/40

专业化资质认证制定标准及机制开展专业资质认证认证标准认证机制认证工作考前培训专业认证?300人次?4批次认证考试?分7片区?2批次实时认证资格评定?集中评定?300人次资格年审结果发布?持续补充?预计80人13/40

框架方案属地化人员管理专业化资质认证1.2.4.标准化质量控制14/40

常态化持续培训根据培训中心的初步测算，210名培训对象，后续培训时间不低于8000学时/年，约占集团培训总量的35%-40%培训类型根据不同培训类型建立系统化培训体系培训体系15/40

框架方案属地化人员管理专业化资质认证1.2.3.常态化持续培训16/40

标准化质量控制指导分公司内审人员依据审计制度、流程开展工作?提供审计方案?制定流程规范?现场答疑支持?构建信息平台?审计报告评估?编报项目计划?构建质量管控体系?跟踪项目进展?推进质量评估管理?临时性项目?组织岗前培训?评估专业资质?现场审计带教?归口监管日常联系?各地监管信息汇集17/40

推进步骤方案审议通过分公司稽核部成立人数基本达标2014.122013.082014.032013.122014.062015.0618/40

组织保障（1/2）领导小组职责：?组织协调基层内审管理体制创新工作?研究决定重大举措19/40

组织保障（2/2）工作小组副组长阎栗、戴国文、金鹏、王光剑、李政职责定期会议机制?部署工作?通报进展?协调推动?草拟实施方案?跟踪工作进展?协调处理跨部门、跨机构问题的落实事项?拟定重大、特殊问题的建议方案20/40

工作任务分解（1/3）工作事项负责人需落实的工作任务陈周仲平曹均华巍?拟定并提交整体框架方案，并征求集团、产险、寿险合规条线及集团行政人事部意见1.拟定整体方案?根据寿险公司经营组织结构，落实38家寿险分公司稽核部构架，涵盖合规、风险、内审、内控、法务、反洗钱、反欺诈等职能曹增和李洁卿王光剑?厘定和明确各职能处室人员的工作互动和责任归属2.产寿险细化落地?根据产险经营组织结构，落实41家产险分公司稽核部构架，涵盖合规、风险、内审、内控、法务、反洗钱、反欺诈等职能曹增和李洁卿金鹏?厘定和明确各职能处室人员的工作互动和责任归属21/40

工作任务分解（2/3）工作事项负责人需落实的工作任务?强化专建办对分公司内审人员专业培训与人员管控职能，建立常态化管