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企业内控制度建设实施方案

根据公司关于开展内控体系建设的总体进度要求，为使公

司先有的管理文件（包括内控制度、管理标准、各类制度、

红头文件、通知等）成为一个有机整体，更好的服务企业，

形成一个基于风险管控的能覆盖公司各个管理体系的规范

化制度体系，特制定本方案。

一、组织机构

1、内控体系建设领导组

组长：总经理

副组长：副总经理

成员：公司级领导及职能部门负责人

职责：

（1）负责公司层面风险点、公司内控管理手册、公司授

权手册、公司内控管理制度的审定；

（2）内控体系建设工作指导与协调；

（3）内控体系建设中重大事项决策。

2、内控体系建设工作组

组长：主管副总经理

副组长：战略管理部部长

成员：各专业管理部门主管领导及主管人员一名（熟悉本

专业管理流程，具有一定的组织能力、写作能力）

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职责：

（1）组织专业系统内控制度及所涉及流程的梳理、整合；

（2）组织专业系统的管理活动确定、流程图绘制、识别、

分析、确定风险点，制定应对措施；

（3）组织专业系统内控管理制度的制定、修订、讨论、

沟通、定稿。

3、公司领导负责对所分管专业系统的流程梳理、业务流

程图、流程展开图、业务层面风险点及应对措施、内控管

理制度的审定。

4、内控体系建设工作的整体实施由战略管理部负责牵头

组织，风险管理部负责有关风险点的评估、确定，应对措

施的审查及内控管理制度的审查评估，人力资源部负责对

岗位说明书进行审查、编制部门职责、授权管理手册。

二、工作目标

在公司现有各类文件的基础上，以全面防线管控为目的，

将公司各类管理制度、文件进行有效整合，于年底前完成

内控体系的建设完善工作。通过完善内控体系，全面实现

公司管理制度化、规范化、标准化、流程化的总体目标。

三、工作内容及进度要求

1、制度清查、梳理、整顿7月各专业管理部门

对各专业管理现行的各类管理制度，含红头文件，内控制

度、管理标准、通知、规定等进行清查，对所涉及的管理事

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项、活动及流程进行梳理，对照公司内控制度层级表，重点

对“一级制度”、“二级规定”进行整合，提出“三级细则”，

确定制度清单初稿。

2、与各部门沟通，确定制度清单8月10日

战略管理部

战略管理部根据各专业管理部门制定的制度清单初稿，组

织有关部门进行讨论、并与各专业管理部门进行沟通后确

定制度清单，经工作组组长审核后报领导组审定。

3、梳理流程、确定控制活动，绘制流程图9月

15日各专业管