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财通证券公司反洗钱存在的问题及对策分析

一、证券业反洗钱的必要性3

（一）证券行业总体情况简介.3

（二）证券公司各业务开展情况.3

1.经纪业务.3

2.非经纪业务.3

（三）证券公司反洗钱基本概念.4

1.反洗钱的定义.4

2.洗钱涉及的基本阶段.4

二、财通证券公司反洗钱的现状.5

（一）证券公司反洗钱工作体系.5

1.反洗钱工作整体情况.5

2.反洗钱工作机制建立情况.5

（二）财通证券公司反洗钱工作主要亮点.6

1.稳步推进日常管理工作.6

2.创新工作思路和方法.7

（三）财通证券公司反洗钱工作经验和成效.8

1.客户身份识别工作.8

2.严格执行公司客户档案相关管理规定，保管客户资料8

三、财通证券公司反洗钱存在的问题.8

（一）客户身份识别验证不够深入.8

（二）风险等级划分不严谨.9

（三）缺乏反洗钱专业技术人才.9

（四）反洗钱监控系统功能问题.9

（五）对新产品新业务缺乏洗钱风险评估机制.9

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