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《证券基础知识》证券从业资格考试综合测试题

（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、上证国债指数的样本是（）。

A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国

债

B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国

债和一次还本付息国债

C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上街固定利率国

债和一次还本付息国

D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付

息国债

【参考答案】：B

2、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册记

录（）年以上。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】：C

3、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公

司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

A、2000万元、500万元

B、2000万元、1000万元

C、5000万元、2000万元

D、5000万元、1000万元

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其

计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，

P302。

4、一般不需要进行证券信用评级的证券是（）。

A、金融债券

B、公司债券

C、地方政府债券

D、中央政府债券

【参考答案】：D

【解析】证券信用评级的对象一般是地方政府债券、公司债券、固

定股息的优先股票等；普通股票由于风险太大，中央政府债券由于其信

用度最高，所以一般不需要证券信用评级。

5、普通股票和优先股票是按（）分类的。

A、股东享有的权利

B、股票的格式

C、股票的价值

D、股东的风险和收益

【参考答案】：A

6、集合资产管理计划募集的资金不能投资于（）。

A、长期融资券

B、金融衍生产品

C、资产支持证券

D、央行票据

【参考答案】：A

【解析】本题考核的是集合资产管理计划募集的资金的投资范围。

集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债

券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生

产品以及中国证监会认可的其他投资品种。

7、下列选项中，不属于我国《证券投资基金法》关于对基金份额

持有人大会召集的规定的是（）。

A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召

开基金份额持有人大会

B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上

的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D、一般由基金管理人召集

【参考答案】：A

8、由证券公司承办的证券发行称为（）。

A、包销

B、代销

C、承销

D、推销

【参考答案】：C

【解析】承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为；承销

方式有包销和代销两种。

9、不属于建构模块工具的是（）。

A、金融远期合约

B、金融期权

C、金融期货

D、结构化金融衍生工具

【参考答案】：D

10、证券交易所实行（）管理。

A、自律

B、他律

C、主动

D、被动

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证

券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P365。

11、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的

指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）

A、其本人负责

B、所属证券公司承担全部责任

C、证券登记结算公司负连带责任

D、证券登记结算公司负全部责任

【参考答案】：B

【解析】证券法规定，证券公司的从