深交所创业板注册制发行上市审核动态（2020-2022） (1).docx

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深交所创业板注册制发行上市审核动态

目录

TOC\o1-2\h\z\u2020年第1期（总第1期） 1

2020年第2期（总第2期）2020年9月14日 7

2020年第3期（总第3期）2020年10月20日 13

2020年第4期（总第4期）2020年11月18日 17

2020年第5期（总第5期）2020年12月17日 22

2020年第6期（总第6期）2021年1月20日 27

2021年第1期（总第7期）2021年2月18日 32

2021年第2期（总第8期）2021年3月 38

2021年第3期（总第9期）2021年4月 44

2021年第4期（总第10期）2021年5月 50

2021年第5期（总第11期）2021年6月18日 55

2021年第6期（总第12期）2021年7月19日 60

2021年第7期（总第13期）2021年8月11日 66

2021年第8期（总第14期）2021年9月14日 71

2021年第9期（总第15期）2021年10月 75

2021年第10期（总第16期）2021年11月24日 81

2021年第11期（总第17期）2021年12月27日 86

2021年第12期（总第18期）2022年2月14日 92

2022年第1期（总第19期）2022年2月25日 99

2022年第2期（总第20期）2022年3月28日 106

2022年第3期（总第21期）2022年4月14日 109

2022年第4期（总第22期）2022-05-21 114

2022年第5期（总第23期）2022-06-14 118

2022年第6期（总第24期）2022年7月14日 127

2022年第7期（总第25期）2022年8月12日 132

2022年第8期（总第26期）2022年9月14日 136

2022年第9期（总第27期）2022年10月24日 145

2022年第10期（总第28期）2022年11月21日 154

2022年第11期（总第29期）2022年12月9日 162

2022年第12期（总第30期）2023年1月16日 169

深交所创业板注册制发行上市审核动态

2020年第1期（总第1期）

编者按：今年6月创业板注册制改革启动以来，在市场各方的共同努力下，各项工作正平稳推进。为提高审核工作透明度，增进与保荐人的沟通，我们整理了受理审核情况、政策动态、常见问题解答与典型案例，及时向行业通报最新情况。初期，将每月编写一期动态，后续可根据实际情况进行调整。

一、创业板发审总体情况

1、IPO审核概况

截至2020年7月31日，我所共受理首发申请363家；召开反馈会164家次，发出问询函129份；召开初审会13次，审议48家公司的申请。

2、再融资审核概况

截至2020年7月31日，我所共受理再融资申请147家，召开反馈会69家次，发出问询函65份；召开初审会或审核会审议向不特定对象发行的9家公司申请，审议向特定对象发行的10家公司申请。

3、重大资产重组审核概况

截至2020年7月31日，我所共受理重大资产重组申请8家，召开反馈会4家次，发出问询函4份。

4、上市委会议概况

2020年7月，我所召开11次上市委会议，审议通过44家公司的申请，其中首发34家，再融资10家。另外有1家公司因重大事项取消审议。

5、注册概况

2020年7月，我所提请证监会注册33家，其中，首发29家，再融资4家。证监会同意注册12家，均为首发企业。

6、发行上市概况

2020年7月，共有9家公司刊登招股意向书，启动发行工作。

二、发审政策动态

1、关于上市公司并购重组审核监管问答

2020年7月31日，为增强上市公司监管及并购重组审核工作透明度，证监会将涉及上市公司日常监管及并购重组审核的监管问答进行整合，以《上市公司重大资产重组管理办法第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》《监管规则适用指引——上市类第1号》重新发布，自发布之日起施行，原监管问答废止。

此次整合，主要是对不符合《证券法》等上位法精神或重复上位法规定的内容予以废止。一是《证券期货法律适用意见第15号》对明确相关规章适用的问答进行合并，包括重组方案重大调整、发行价格调整机制等内容，相较于原问答提高了法律层级，内容无实质变化；二是《监管规则适用指引——上市类第1号》主要对涉及同类问题的各项问答整合合并，对不适应市场发展的问答做相应修订，共有16项内容，包括募集配套资金、业绩补偿承诺及奖励、内幕交易核查要求、分类