区交通运输局廉政风险防控责任清单、防控图.docxVIP

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**区交通运输局廉政风险防控责任清单交通运输局廉政风险防控图

**区交通运输局廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

综合科

科级及以下人员调配事宜

1.人员调配方案的制定方面：以权谋私，受他人请托提出不合适的人员调配方案；2.人事信息的保密方面：泄露人事调整计划；泄露会议研究讨论事项。

中

1.逐级审核、审定；

2.充分调研，客观公正地评估岗位特性，如实评估拟调配人员与岗位的适配性；

3.加强人事工作人员综合素质教育培训，强化人事工作人员保密意识和工作纪律；

4.严格执行责任追究制度。

科室主要负责人

2

综合科

劳务派遣合同项目采购

1.采购需求泄露；

2.审核审批环节不严；3.报账手续不规范。

高

1.严格执行《政府采购法》;

2.加强相关人员保密意识及职业操守；3.熟悉相关项目市场情况；

4.落实逐级审批制度；5.加强审查；

6.严格执行财务报账流程；

7.加强对劳务派遣公司费用支出的监督及管理。

科室主要负责人

3

综合科

固定资产管理

1.购置固定资产时以次充好，虚报价格；2.固定资产调拨时私相授受；

3.固定资产处置时互相串通，以好充坏。

中

1.严格执行国家、省、市、区有关政府采购规定及《深圳市交通运输委员会政府采购管理办法》;2.严格执行《深圳市交通运输委员会固定资产管理办法》;

3.严格执行责任追究制度。

科室主要负责人

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

4

综合科

物资及服务采购管理

1.采购管理不严；2.泄露采购需求；3.虚报价格。

中

1.严格执行《政府采购法》;

2.实行采购物资询价、比价、议价相结合，做到货比三家；

3.在相同品牌型号质量和服务等同条件下，选定低价供应商，询价由两人分别进行；

4.掌握物品实际需求情况；

5.加大选购透明度，加强公开监督；6.做好物资登记；

7.定期盘点清查；

8.实行“双岗责任制”;

9.加强相关人员保密意识及职业操守。

科室主要负责人

5

综合科

(联办中心服务窗口)

客车综合检测签章、客运车辆年审

审核不严，受理虚假、过期、不齐全材料。

低

1.加强窗口人员培训，熟悉掌握政策法规，严格按相关规定流程办事，对申报材料加强审核；

2.建立窗口人员互相监督机制。对收受申请人回扣、好处等行为给予严处。

科室主要负责人

6

运输管理科

客运标志牌业务办理

办理省际客运班线途经线路及里程变更业务中，审核过程不按客运企业申请、客运班线需求调整线路。

中

1.严格遵守《中华人民共和国道路运输条例》、《道路旅客运输及客运站管理规定》相关法律业务办理程序，加强对主办业务人员的监督，对收受利益违规操作等行为，严格查处；

2.实行岗位AB角监督制，加强监督上报；3.对群众的检举揭发，认真调查核实。

科室主要负责人

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

7

运输管理科

节假日临时加班证发放

1.为资料审核不及格的车辆发放临时加班证；

2.违规对不合手续的车辆发放临时加班证；

3.以权谋私，收受利益，违反正常业务办理程序。

高

1.严格按照主办科员——科长——分管局领导流程，实施“谁发证，谁负责”三级责任制，严格发证程序；

2.严禁主办人员在资料审核过程中出现吃、拿、卡、要行为，严禁主办人员为审核不及格的车辆发放临时加班证、春运证；

3.实行岗位AB角监督制，加强监督。

科室主要负责人

8

设施管理科

交通安全设施维护工程招标采购审批

违反规定程序确定设计、监理、施工单位。

高

1.严格执行国家、省、市法规，以及市财委、交通运输委的相关规定，确保招标工作公平、公正、公开；

2.逐级审核采购需求文件；

3.加强对采购文件公平性的审查；4.加强廉洁内审。

科室主要负责人

9

设施管理科

市政设施建设类审批

许可申请事项审批

1.路政许可受理申请资料对不属职权范围、材料不齐全、不符合法定形式的申请进行受理请材料；

2.路政许可现场勘查、流程审查违规审批；

3.路政许可例会讨论不如实汇报，发现问题不处理。

中

1.交通窗口、设施科双重审核；2.严格执行相关路政许可法规；

3.加强相关人员法制意识及职业操守；

4.逐级审核、审批，路政例会讨论决定；

5.加强审查；

6.加强公开监督。

科室主要负责人

10

安全应急科

交通运输行业安全管

理或汽车维修相关项

目采购

1.量身定做采购方案；

2.违反采购方案确定的条件和程序，确定采购对象。

高

1.加强审查；

2.加大选购透明度；3.实行双岗责任制；4.加强公开监督。

科室主要负责人

序号

责任