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区纪委监委廉政风险防控责任清单

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

办公室(督查室)

会同组织部门做好各街

道、区直管企业的纪

(工)委书记、副书记

以及区纪委各派驻纪检

监察组组长、副组长的

提名和考察工作

1.泄露应当保密的讨论事项；

2.民主推荐或民主测评票数统计弄虚作假；

3.徇私为干部任用提拔说情；4.隐瞒谎报考察情况；

5.徇私不如实汇报考察情况。

中

1.建立健全保密工作制度；

2.规范记票、监票，落实监督规定；

3.严格落实《党政干部选拔任用工作条例》;

4.严格落实《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法》。

室组负责人

2

负责本委各室、各派驻纪检监察组干部队伍建设、干部人事任免工作

1.泄露应当保密的讨论事项；

2.民主推荐或民主测评票数统计弄虚作假；

3.徇私为干部任用提拔说情；4.隐瞒谎报考察情况；

5.徇私不如实汇报考察情况；6.隐瞒谎报公示情况。

中

1.逐级审核、审批，常委会谈论决定；2.建立健全保密工作制度；

3.现场记票，派人监票，落实监督规定；

4.严格落实《党政干部选拔任用工作条例》;

5.两人考察，逐级审批，落实民主考察干部制度；6.按规定公示，发现问题调查处理；

7.严格落实《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法》。

3

财务和预算工作

1.不按制度规定和预算计划审核经费支出，以个人职权控制报销审核；

2.未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；隐瞒、挤占、截留、挪用专项资金，擅自改变计划、用途；设置账外账、公款私存或私分公款；提高开支标准、乱支、违反公务支出规定；

3.违反规定印制财政票据；伪造、变造、买卖、擅自缴销财政票据；转借、串用、代开财政票据。

中

1.严格落实财务管理制度；

2.严格按规定做好开支预算计划，并及时向领导报批，编制财务报表、经费收支计划、年度财务决算；

3.加大内审力度规范财务行为，为防范风险提供监督保障。定期审计单位和财务机构对财务账册进行跟踪管理，对苗头性的问题进行排查纠正。

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

4

办公室(督查室)

对外联络接洽、值班、

行政管理、后勤服务和

接待工作

1.公务接待不按规定标准执行，超标准、超规格接待，报账不按规定的程序审批，以及违反财务规定；

2.公用车辆未经批准私自使用，指定加油站、维修点给私车加油、维修车辆，修车、用油等多方面虚开多报；

3.物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。

高

1.严格按照公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待；

2.健全公车使用管理制度，严格实行审批制度，由办公室负责统一派遣登记；

3.物资、设备采购严格按照《中华人民共和国政府采购法》和省、市有关规定制度执行。

室组负责人

5

统筹指导归档工作，负

责机关及派驻机构文

书、音像等档案管理

不按规定整理、借阅档案资料，泄密和擅自变更档案资料。

低

建立健全档案管理制度，严格档案借阅程序。

6

宣传教育室

(智慧廉政

监督室)

智慧廉政监督系统建设

1.收受财物、礼品，违规验收；2.单据数目不符；

3.超时办结，吃拿卡要。

低

1.加强验收把关、加强审核；

2.加强内部管理，完善工作机制。

室组负责人

7

宣传教育资料征订

1.数量和质量不符；

2.收受回扣，降低审核标准；3.虚报、多报金额；

4.票单不符，违规审批。

低

1.加强审核、采取两人交叉检查，多次复查等形式；

2.严格落实岗位责任制；3.严格核对质量数目；

4.做好登记，定期盘点清查；5.落实逐级审批机制；

6.严格审核，检查原始凭证资料。

8

党风政风监督室

明察暗访

1.向被明察暗访对象通风报信；

2.不如实通报明察暗访发现的问题。

低

1.规定暗访组人员配备，要求每次开展暗访必须两人以上参加；

2.对明察暗访全过程进行记录；

3.加强保密管理，不事先告知暗访地点，减少消息泄露风险。

室组负责人

序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

9

党风政风监督室

处理“反四风随手拍”投诉

1.向被投诉人通风报信；2.未按规定交办问题线索。

低

1.规范投诉件处理程序，指定专人负责处理线索，减少知情人；

2.加强各环节审核；

3.建立健全定期检查制度。

室组负责人

10

信访室

受理对全区各级党组织、党员和监察对象违

反党纪政纪行为的检举、控告