原创力文档- 1、本文档共7页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业资格证考试模拟题及答案--第1页
证券从业资格证考试模拟题及答案
2017证券从业资格证考试模拟题及答案
一、单选题：
1.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于________年和_______年
正式开业。
A.19901991B.19911990
C.19911992D.19921991
2.公开原则的核心要求是________。
A.上市公司的信息披露及时
B.证券公司公开业务
C.实现市场信息公开化
D.证券交易实现社会化
3.目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
4.从内容上看，认股权证具有的性质是________。
A.债券
B.股权
C.期货
D.期权
5.在我国，证券交易所的设立须经___________批准。
A.中国证监会
B.中国纪委
C.全国人民代表大会
D.国务院
6.在证券交易市场发展的早期，______________是场外交易市场的
主要形式。
证券从业资格证考试模拟题及答案--第1页
证券从业资格证考试模拟题及答案--第2页
A.交易所市场
B.柜台市场
C.第三市场
D.第四市场
7.在场外交易市场，证券公司的作用是________。
A.交易的组织者
B.交易的直接参加者
C.两者都是
D.两者都不是
8.关于证券交易所的会员，说法正确的是________。
A.只能是证券公司
B.包括有资金实力的个人
C.包括其它金融机构
D.无严格限制
9.证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部
门初审后，应将合格者上报_________审核批准。
A.交易所股东大会
B.交易所理事会
C.交易所董事会
D.交易所会员大会
10.对于交易所无形席位说法正确的是________。
A.虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B.交易速度要慢于有形席位报盘
C.不易成交
D.属于场外报盘
11.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转
让席位。
A、一个
B、两个
C、三个
证券从业资格证考试模拟题及答案--第2页
证券从业资格证考试模拟题及答案--第3页
D、四个
12.从我国目前的证券经纪业务内容来看________。
A.股票的柜台交易逐渐增加
B.债券交易主要形式是柜台代理买卖
C.我挥泄善钡墓裉ń?
D.我国没出有任何
文档评论（0）