2022年1月证券从业资格考试证券交易第四次考试试卷含答案.pdf

一月证券从业资格考试证券交易第四次考试试卷含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合

竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报

剩余量。

A、虚拟匹配量

B、虚拟未匹配量

C、匹配量

D、未匹配量

【参考答案】：D

2、证券指数的编制遵循（）的原则。

A、公平竞争

B、公开、公平、公正

C、公开透明

D、客户优先

【参考答案】：C

3、上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）

进行申报。

A、资金账户

B、证券账户

C、交易单元

D、席位

【参考答案】：B

【解析】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券

质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。

4、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘

集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易

的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

A、前1分钟

B、前5分钟

C、前10分钟

D、前l5分钟

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第

一节，P58。

5、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。

A、R日(R为到期日)14：00

B、R+1日(R为到期日)14：00

C、R日(R为到期日)17：00

D、R+1日(R为到期日)17：00

【参考答案】：B

6、上海证券交易所于（）正式开业。

A、1990年12月

B、1990年11月

C、1991年2月

D、1991年7月

【参考答案】：A

【解析】1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，

上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日

在上海开张营业。

7、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为

每周（）。

A、星期一、星期三、星期五

B、星期五

C、星期二、星期四

D、星期一至星期五

【参考答案】：A

8、下列不属于金融衍生工具的有（）。

A、股票

B、金融期权

C、金融期货

D、货币期货

【参考答案】：A

【解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期

权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本

题的最佳答案是A选项。

9、融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。

A、1000股（份）

B、100股（份）

C、1000手

D、100手

【参考答案】：B

【解析】融资融券交易的一般规则之一：融资买入、融券卖出的申

报数量应当为100股（份）或其整数倍。

10、证券经纪商和客户之间的关系是（）。

A、从属

B、依附

C、委托代理

D、互相制约

【参考答案】：C

11、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易

所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通（）。

A、R日当日

B、R日后第一个交易日

C、R日后第二个交易日

D、R日后第三个交易日

【参考答案】：C

12、新股竞价发行在国外也可以称为（）。

A、招标购买方式

B、承销购买方式

C、同一价购买方式

D、支付购买方式

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P146。

13、深圳证券交易所目前的回购交易品种有（）。

A、9个

B、11个