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投资银行学1

西南财经大学《投资银行学》

课程说明

教师简介

丁丽，女，西南财经大学金融学院副教授，经济学博士。研究方

向为国际金融、金融市场及投资等。1985年7月毕业留校，相继任教

于西南财经大学国际经济系、金融学院。主要讲授：国际金融原理/证

券投资分析/金融市场/投资银行学等课程。

一、课程基本信息

课程名称：《投资银行学》

课程代码：110809/140809

开课专业：2007级投资学专业/2007级统计学专业（金融统计与

风险管理实验班）

学分：3/2

总学时：48//32个

二、课程性质、目的与任务

《投资银行学》是一门将金融领域基本理论与基本业务知识相结

合的应用性新兴学科。本课程立足于中国资本市场和投资银行业实践，

借鉴国外投资银行理论和学术思想，系统介绍投资银行业务的基本原

理、运作机制和管理方法，并以现代投资银行的业务运作实践为基本

素材，阐述投资银行的功能、组织结构和投资银行业的监管等。主要

内容包括投资银行的组织结构、投资银行业务及监管；证券承销、证

券交易、兼并与收购；投资基金管理、资产证券化、咨询服务和资产

管理、风险投资、风险管理等。本课程推崇理论与实务相结合，力求

做到具有系统性的学科知识、敏锐和创新性的观点与思路、实用性的

业务技能、新颖性的信息资料。

三、教学基本要求

1.根据学校本科专业培养目标，本课程全面、系统地讲授投资银

行学的基本理论、证券一、二级市场业务的基本知识、并购、重组的

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实际案例、投资银行业的最新发展和投资银行业的监督、管理。

2.本课程的教学立足于中国资本市场和投资银行业实践，紧紧把

握国外投资银行业的最新发展动态，反映本学科当前的理论进展和发

展趋势。

3.本课程的教学坚持基础理论与实际应用并重，注重学生理论水

平和专业能力的培养。

4.本课程的教学方式包括讲授、文献阅读、课堂提问、课堂讨论、

专题论文、案例分析和其他形式的作业。

5.课程考核采取期末考试和平时成绩并重的方式。

期末考试占60%，平时成绩占40%。

期末考试侧重以案例分析的形式，考核学生理解应用能力和综合

分析能力；平时成绩结合考勤、提问、作业、课堂讨论等方式确定。

各部分所占的分数比例为：课堂发言（10%）、课堂讨论

（10%），平时作业（5%）、小论文（10%）、考勤（5%）。

四、投资银行学的研究内容及学时安排

研究内容：概述+业务

投资银行的功能、组织结构和投资银行业的监管，投资银行业务

的基本原理、运作机制和管理方法、现代投资银行的业务运作实践，

国外投资银行理论和学术思想等。

学时安排：

第1章投资银行概述6学时

第一节投资银行的含义

第二节投资银行的类型

一、金融控股公司

二、全能型投资银行

三、专业型投资银行

第三节投资银行职业素质

一、基本素质

二、职业道德

三、专业技能

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