凯盛新能董事会秘书工作制度.PDFVIP

凯盛新能源股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章总则

第一条为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事

会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证

券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等有关法律法

规、规范性文件及《凯盛新能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，特制定本制度。

第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。董事会秘

书应忠实、勤勉地履行职责。

第三条董事会秘书是公司与上海证券交易所、香港联合交易所有限公司（两

者以下简称“证券交易所”）之间的指定联络人。负责以公司名义办理信息披露、

投资者关系管理、筹备组织董事会会议和股东大会会议等其相关职责范围内的事

务。

第四条董事会秘书负责分管公司证券部。公司证券部具体负责完成董事会秘

书交办的工作。

第二章董事会秘书的任选

第五条担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书；

（五）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他条件。

第六条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管

理人员，期限尚未届满；

（四）最近三年曾受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结

果为“不合格”的次数累计达到二次以上；

（六）公司现任监事；

（七）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证

券市场禁入措施，期限尚未届满；

（八）法律法规、证券交易所规定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章董事会秘书的聘任

第七条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

第八条公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向证

券交易所备案，并报送以下材料：

（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合董事会秘书任职资格的说

明、现任职务和工作履历；

（二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。

上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选

人任职资格提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。

对于证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得聘任其为董事

会秘书。

第九条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向证券交易

所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合本规则规定的任职

条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传

真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变

更后的资料。

第十条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。

第十一条董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起

一个月内将其解聘：

（一）本制度第六条规定的不得担任上市公司董事会秘书的任何一种情形；

（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；

（三）连续三个月以上不能履行职责；

（四）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，后果严重的；

（五）违反法律、法规或其他规范性文件，后果严重的。

董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因

并公告。董事会秘