2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规模考模拟试题(全优).pdfVIP

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规模考

模拟试题(全优)

单选题（共45题）

1、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期

货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件

【答案】B

2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须

遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】D

3、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分

所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是()。

A.必须经中国证监会批准

B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】A

4、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合

约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部

分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所

的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、

79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51

元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵

保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】A

5、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中

国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】A

6、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者

适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对

【答案】A

7、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10

万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可

动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定

幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追

加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损

失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲

以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求

期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

【答案】A

8、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户和期货公司

【答案】A

9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中

间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】C

10、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】A

11、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公