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私募基金合规风控内容及管理办法

此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息

报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投

资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》

有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面。可以作为私募基管理人进行自

查时的一个参考依据。

一、登记备案及信息报送合规性

（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照

《私募办法》规定更新登记信息。

（二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日进

行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、

及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息。

（三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计

年度结束后的4个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度

财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

二、内部管理及运营规范性

（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙

制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制

度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投

资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及

相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募

基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募

基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如

涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进

行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易

制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证

券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。应对内

部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部

控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控

制制度的有效执行。

（二）内控体系：治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、

授权控制、投资业务控制等应健全有效。

（三）人员配备：应具备至少2名高级管理人员；应设置负责合规风控的

高级管理人员；合规风控负责人不得从事投资业务。

（四）人员资格：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其

高管人员（包括法定代表人人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总

经理、合规规风控负责人等）应取得基金从业资格；私募证券基金从业人员

应取得基金从业资格（适用于私募证券投资基金）。从事非私募证券投资

基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应取得基金从业资格，

其法定代表人人执行事务合伙人（委派代表）、合规规风控负责人应取得基

金从业资格。

（五）资料保管：应妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管

理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少

于10年。

（六）合同完备性（适用于2016.7.15之后）：应按照《私募投资基金合

同指引》有关要求完善公司章程、合伙协议和基金合同（区分公司型、合

伙型、契约型基金），应包含有关必备条款。

（七）专业化运营：不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他

业务，特别是不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额

借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。

三、募集行为合规性

（一）向合格投资者进行募集：机构净资产应不低于1000万元，个人金

融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。单

个投资者投资于单只私募基金的金额应不低于100万元。投资者应具备相