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证券投资基金托管协议模板7篇

篇1

甲方（基金管理人）：_________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

鉴于甲方作为基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定设立投资基金，乙方同意接受甲方的委托，就上述投资基金提供托管服务。为明确各方当事人的责任和权利，更好地维护托管所投资基金的安全和权益，本着自愿、公平、诚实信用原则，经友好协商，双方就本协议项下的基金托管事宜达成如下协议：

第一章总则

第一条双方承诺遵守国家法律法规和监管机构的规定，遵循诚实信用原则履行本协议项下的职责和义务。

第二章托管事项及范围

第二条乙方负责托管甲方设立的投资基金，包括基金的资产保管、交易监管、清算交收、信息披露及风险控制等。基金的投资范围包括证券市场、期货市场及其他金融市场工具等。

第三章基金资产保管与交易监管

第三条乙方应确保基金资产的安全保管，对基金的交易活动进行实时监控，防止违规行为的发生。甲方应按时向乙方提供基金的财务数据、交易记录等相关信息。

第四条乙方应对基金资产进行专户管理，确保基金资产与其他资产的有效隔离。未经甲方同意，乙方不得擅自动用基金资产。

第四章清算交收与信息披理露

第五条乙方应按照法律法规和监管机构的规定，负责基金的清算交收工作，确保基金交易的顺利进行。同时，乙方应及时向甲方提供基金的清算交收记录及相关报表。

第六条乙方应按照约定及时披露基金的运作信息，包括但不限于基金的净值、投资组合、持仓情况等。甲方应及时向乙方提供所需的信息披露资料。

第五章风险管理与控制

第七条双方应共同建立风险管理制度，制定风险防范措施和应急预案。乙方应对基金的市场风险、信用风险、流动性风险等进行实时监控和评估。

第八条若发生可能影响基金安全运作的重大风险事件，乙方应及时向甲方及相关监管机构报告，并采取相应的风险控制措施。

第六章费用及支付

第九条双方应按照本协议约定支付托管费用及其他相关费用。具体费用标准、支付方式等由双方另行协商确定。

第七章保密义务与违约责任

第十条双方应对本协议项下的相关信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。法律法规另有规定的除外。

第十一条若任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

第八章争议解决与法律适用

第十二条本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律法规。如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交仲裁机构仲裁或向人民法院起诉。

第九章附则

第十三条本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年。协议到期后，经双方协商一致，可以续签本协议。

第十四条本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________乙方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_____________________法定代表人（签字）：_____________________

日期：_______年______月______日日期：_______年______月______日

篇2

本证券投资基金托管协议（以下简称“本协议”）由以下双方签订：

甲方：（基金管理人全称）

乙方：（基金托管人全称）

鉴于甲方作为基金管理人拟设立并管理一只证券投资基金（以下简称“本基金”），并聘请乙方作为本基金的托管人，为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定，双方本着自愿、平等、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一章总则

第一条双方同意按照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律、法规的规定签订本协议。双方均同意遵守本协议的条款并确保其履行。本协议内容应受国家法律法规、政策的保护和管辖。如一方未能遵守国家法律法规和本协议的约定，另一方有权采取措施进行纠正。本协议解释和处理过程中的争议应按照中华人民共和国法律进行裁决。

第二章定义与解释

第二条双方对本协议中的术语定义应遵守国家法律法规的规定，包括但不限于证券投资基金、基金管理人、基金托管人等相关术语的定义。本协议中的相关术语应具有明确的含义，并按照相关