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基金从业资格考试题练习

目录

一、练习题1

二、参考答案.11

练习题

1、关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。

A、设置有投资咨询委员会的合伙型基金

B、设置有合伙人会议的合伙型基金

C、由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金

D、设置有股东大会(股东会)的公司型基金

2、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。

A、《证券投资基金法》

B、《合伙企业法》

C、《合同法》

D、《公司法》

3、关于有限合伙企业设立人数，以下表述正确的是（）。

A、有限合伙企业由2-100个合伙人设立

B、有限合伙企业由2-50个合伙人设立

C、有限合伙企业由1-100个合伙人设立

D、有限合伙企业由1-50个合伙人设立

4、公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

A、注册

B、备案

C、核准

D、登记

5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，

公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营（）。

A、公募基金管理业务

B、特定客户资产管理业务

C、基金托管业务

D、投资顾问业务

6、某证券公司发行集合资管计划，该计划可以向以下哪个投资者募集？（）

A、具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员

B、具有3年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者

C、具有3年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工

D、具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生

7、QDII基金在（）募集资金，在（）进行投资。

A、境外；境外

B、境外；境内

1

C、境内；境内

D、境内；境外

8、QDII基金不得从事的行为不包括（）。

A、参与未持有基础资产的卖空交易

B、购买不动产

C、从事证券承销业务

D、投资于远期合约

9、境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，

净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产

管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资

格则（）。

A、要等到3个月以后才能申请

B、将净资本与净资产比例提高到70％

C、经营集合资产管理计划业务应满3年

D、在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

10、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说法错误的是

（）。

A、是实体经济体系最重要的生产资金来源

B、使资金需求方和资金供给方方便地连接起来

C、为金融市场提供流动性，降低了交易成本

D、为市场经济体系提供有效配置资源

11、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（）。

A、为市场经济体系有效配置资源

B、给金融市场提供流动性，提高了交易成本

C、通过专业的管理活动，使投融资更加便利

D、对金融资产合理定价

12、关于资产管理行业的作用，以下