审计部工作总结及计划.pdf

审计部工作总结及计划

在过去的一段时间里，审计部在公司领导的关心和支持下，在各部

门的积极配合下，紧紧围绕公司的发展战略和经营目标，认真履行审

计监督和服务职能，为公司的健康发展发挥了重要作用。现将审计部

的工作情况总结如下，并对未来的工作做出计划。

一、工作总结

（一）财务审计

1、完成了对公司年度财务报表的审计工作，确保了财务报表的真

实性、准确性和完整性。在审计过程中，我们严格按照审计准则和相

关法律法规的要求，对公司的财务状况、经营成果和现金流量进行了

全面审计，发现并纠正了一些会计核算和财务管理方面的问题，为公

司的财务决策提供了可靠的依据。

2、对公司的财务收支进行了定期审计，重点关注了费用报销、资

金使用、资产管理等方面的情况。通过审计，发现了一些违规行为和

管理漏洞，及时提出了整改意见和建议，有效地规范了公司的财务收

支行为，提高了资金使用效率。

（二）内部控制审计

1、对公司的内部控制制度进行了全面审计，评估了内部控制的有

效性。通过对公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内

部监督等方面的审计，发现了一些内部控制的薄弱环节和潜在风险，

提出了完善内部控制制度的建议和措施，促进了公司内部控制水平的

提升。

2、参与了公司内部管理制度的制定和修订工作，为公司的规范化

管理提供了审计支持。在制度制定和修订过程中，我们充分发挥审计

的专业优势，对制度的合理性、可行性和有效性进行了评估，提出了

修改意见和建议，确保了制度的科学性和有效性。

（三）工程项目审计

1、对公司的工程项目进行了全过程跟踪审计，包括项目立项、招

投标、合同签订、工程施工、竣工验收等环节。通过审计，发现了一

些工程管理方面的问题，如招投标不规范、合同执行不到位、工程变

更审批不严格等，及时提出了整改意见和建议，有效地控制了工程成

本，保证了工程项目的质量和进度。

2、完成了对工程项目结算的审计工作，审核了工程结算的真实性

和准确性。在审计过程中，我们严格按照工程结算的相关规定和标准，

对工程量、工程单价、费用计算等进行了认真审核，核减了不合理的

费用，为公司节约了工程建设资金。

（四）经济效益审计

1、对公司的经营活动进行了经济效益审计，分析了公司的经营业

绩和盈利能力。通过对公司的收入、成本、费用、利润等方面的审计，

发现了一些影响公司经济效益的因素，提出了提高经济效益的建议和

措施，为公司的经营决策提供了参考依据。

2、开展了对公司投资项目的经济效益审计，评估了投资项目的可

行性和效益性。在审计过程中，我们对投资项目的市场前景、投资回

报率、风险因素等进行了分析和评估，为公司的投资决策提供了有力

的支持。

（五）审计整改和成果运用

1、加强了对审计发现问题的整改跟踪和监督，确保了审计整改工

作的落实到位。建立了审计整改台账，对审计发现的问题进行逐一登

记，明确整改责任人和整改期限，定期对整改情况进行跟踪检查，对

整改不力的单位和个人进行严肃问责，有效地促进了审计整改工作的

开展。

2、注重审计成果的运用，将审计结果作为公司绩效考核、干部任

免、奖惩等的重要依据。通过审计成果的运用，增强了审计工作的权

威性和严肃性，提高了公司的管理水平和经济效益。

二、工作中存在的问题

1、审计人员的专业素质和业务能力有待进一步提高。随着公司业

务的不断拓展和审计领域的不断扩大，对审计人员的专业知识和技能

提出了更高的要求。目前，审计人员的知识结构和业务能力还不能完

全适应公司发展的需要，需要加强培训和学习，不断提高审计人员的

综合素质和业务水平。

2、审计方法和手段相对落后，审计信息化建设有待加强。在当前

信息化时代，传统的审计方法和手段已经不能满足审计工作的需要。

我们需要积极探索和应用先进的审计技术和方法，加强审计信息化建

设，提高审计工作的效率和质量。

3、审计工作的深度和广度还不够，对一些重点领域和关键环节的

审计还存在不足。在今后的工作中，我们需要进一步加大审计工作的

力度，拓展审计的深度和广度，加强对重点领域和关键环节的审计监

督，为公司的发展保驾护航。

三、工作计划

（一）加强审计队伍建设

1、加大对审计人员的培训力度，定期组织审计人员参加专业培训

和学习交流活动，不断更新审计知识和技能，提高审计人员的业务水

平和综合素质。