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EPC工程总承包项目的风险成因与风险化解措施

一、EPC项目的风险成因

总体来说，EPC项目风险的成因也可分为三类：客观风险成因，

道德风险成因，技术能力不足风险成因和心理风险成因。

（一）客观风险成因

（1）自然灾害成因。EPC工程工期长，遭遇各种自然灾害的机

会极大。

（2）社会政治成因。①战争和内乱。这可能使建设项目终止或

毁约，或者建设现场直接遭受战争的破坏，而使承包商和业主都遭受

损失。②国有化、征用、没收外资。这往往使项目的外方业主蒙受重

大损失。③EPC工程总承包项目合同履行过程中，项目所在国法律、

政策发生变化，可能使承包商承担额外的责任，造成较大的履约风险。

（3）经济成因。

①汇率浮动。业主对承包商的付款都是承包商所在国以外的货

币，这就便承包商不得不承担国际市场汇率波动的风险。

②通货膨胀。通货膨胀使工程造价大幅度高，承包商承包合同多

数都为固定总价条款，必然使承包商承担额外支付的风险。

③衡平所有权（EQUTTYOWNERSHIP）。承包商在自己国家以外的国

家承包EPC项目必须了解和熟悉各个不同国家“衡平法”原则保护其

所有权的规定。例如，在承包工程万面，有些国家规定外因公司的投

标价格必须比当地公司的投标价低若干百分点才能将该工程授予外

国公司，或者规定外国公司必须与当地公司联合才能参加投标。

（二）道德风险成因

（1）业主不付款或拖延付款。某些国家在财力枯竭的情况下，

对政府的工程项目简单地废弃合同并宣布拒付债务。一些EPC工程项

目的业主可以采取多种方法来故意推迟己完工工程付款。拖延支付和

扣留最后一笔工程质量保证金，也是承包工程中经常碰到的事情。

（2）分包商故意违约。有的分包商，在项目分包阶段，故意报

出低价，一旦授标给他，他则利用各种可能的手段，寻求涨价，甚至

以工程质量或工期作为要挟承包商的手段，承包商一旦处理不当，就

使承包商面临工程质量不合格或工期拖延从而招致对业主承担违约

或支付额外费用的风险。

（3）承包商参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为。这

必然对工程的质量、进度、成本等造成不良影响，使承包商面临支付

额外费用或承担违约责任的风险。

（三）技术能力不足或心理因素的风险成因

由于承包商技术能力薄弱，缺乏管理人才和经验或者筹集资金的

能力不足，或者承包商和其分包商都具备履行合同的技术、财务、认

知和管理能力但由于其主观重视不够或其它原因，而对工程中的任何

一部分疏忽大意、过失、或不够谨慎小心等行为，也是给承包商增加

风险发生的机率或扩大发生风险事件的损失程度的因素。

二、EPC项目可能产生的风险损失

1、经济损失

（1）承包商因履行了合同责任范围外的责任义务或为避免非承

包商所应承担的风险而造成额外成本支出。

（2）业主付款拖延或拒付部分或全部合同款：

①由于承包商违约导致的业主不付款或迟付款；

②由于业主的原因而由承包商承担其不付款或迟付款；

③由于合同以外第三者的影响而导致业主对承包商的不付款或