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证券从业资格选择题及答案理论考试试题

及答案

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1、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证

券投资咨询业务具体类别选择注册登记为

（）。

A．证券投资师

B．证券投资顾问

C．证券分析师

D．证券分析顾问

2、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）

情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数

的2／3时

B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C．持有公司股份10%以上的股东请求时

D．董事会认为必要时

3、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事

证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类

金融产品，应当按照规定程序，了解客户的

（）。

A．证券投资经验

B．财产与收入状况

C．风险偏好

D．身份

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4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是

（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自

有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自

有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵

销，但不同基金的债权能够相互抵销

C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金

财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账

户，确保基金的完整与独立

5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银

行的内容包括（）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

6、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元

人民币

B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人

民币

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C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人

民币

D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元

人民币

7、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对

申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承

诺函应由其（）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

8、证券公司的（）应当在融资融券业务资格

申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、

完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性

陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

9、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，

其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股

说明书具有同等法律效力。

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A．发行价格

B．筹资金额

C．发行数量

D．筹资费用

10、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、

财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发

布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执

行发布证券研究报告与其它证券业务之间的隔

离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用

发布证券研究报告谋取不当利益

B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措

施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、

上市公司等利益相关者的干涉和影响

C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与

公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨

越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证

券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息

发布研究报告

D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与

保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、

证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原

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