私募基金自查报告[5篇][修改版].pdfVIP

第一篇：私募基金自查报告

山东****资产管理有限公司私募基金自查工作报告

一、自查工作组织开展情况我公司自收到鲁证监投保字【2019】6号《关于开展2019年度辖区私募

基金自查工作的通知》文件，公司高度重视，立即组织人员召开会议，对照《证券投资基金法》、《私募投

资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规以及中国证券投资基金业

协会发布实施的私募基金自律规则，通过自查促进和规范公司自身发展，布置详细的自查工作。

（一）自查工作组人员情况公司成立领导小组，由公司法人***任组长（作为主要联系人，电话：888，

邮箱），****任副组长，****任组员，并邀请了基金的托管人***证券股份份有限公司的业务人员****作为

监督人。

（二）自查内容1、登记备案信息真实性，包括产品是否都已按规定进行备案，登记备案信息是否真

实、准确、完整，是否定期报送年度报告、投资运行情况和杠杆运用情况等。

2、募集行为合规性，包括销售推介行为是否规范、投资者是否满足合规投资者标准、投资者人数是否

符合法定人数限制、是否向投资者承诺保本保收益、是否夸大或虚假宣传、是否存在误导和欺诈投资者情

形等。

-2-3、投资运作合规性，包括是否存在侵占、挪用基金资产，是否违反合同约定从基金财产中列支费

用，是否资产混同进行投资，是否存在利益输送行为，是否开展与私募基金业务无关或存在利益冲突的其

他业务等。

4、信息披露完整性，包括是否按照合同约定向投资者进行信息披露，信息披露是否真实、充分、及时。

5、重点自查同一实际控制人控制的集团化私募机构，是否存在私募机构与其他机构之间控制关系、业

务往来、资金往来、产品嵌套情况，资产关联交易是否存在利益输送，业务隔离和业务风险隔离是否有效，

是否存在“自融自担”以及是否建立利益防范冲突机制等情况。

6、重点自查投资非标准化债权资产，是否存在“资金池”业务、保本保收益、影子银行风险、杠杆运

用违规、流动性风险、信息披露等问题。

7、重点自查是否存在与与P2P等其他业务平台运营主体的关联关系及业务往来关系，关交易是否存

在利益输送，是否存在“自融自担”以及是否建立利益防范冲突机制等。

8、重点自查基金托管情况、底层资产和项目是否真实安全。

9、重点资产私募基金是否会出现兑付不能或潜在兑付不能情形，是否存在“资金池”业务、高杠杆

运作以及高比例投资非标债权等。

10、是否从事非法证券期货业务活动或者非法集资风险等。排查不限于机构和员工是否组织、参与非

法活动，是否利用工作之便为非法活动提供便利，是否发布涉嫌非法活动的广告信息，

-3-是否积极开展防范非法活动宣传教育等。

11、重点自查适当性管理，即《证券期货投资者适当性管理办法》和《基金募集机构投资者适当性管

理实施指引（试行）》落实情况，包括制度机制是否健全，人员设备配备是否充分，投资者分类、产品服务

分级和适当性匹配是否得到严格执行。

（三）开展的主要工作1、查询登记备案情况、信息披露情况。

2、查询已发行基金当时的发行募集情况、投资者信息以及是否存在向投资者承诺保本等情况。

3、基金的运行情况。

4、与投资者沟通，了解信息披露的是否及时完整、是否存在欺诈投资者情况。

5、按照各项要求对公司制度、记录等进行全面梳理检查。

二、公司基本情况公司成立于***年***月***日，注册资本5000万元，法定代表人为***，经营范围

为受托资产管理、投资咨询。股东分别出资为****万元、****万元。目前在职人员***人，私募基金资格人

员**人。***年***月***日在中国证券投资基金业协会取得私募投资基金管理人资格证明。公司按照协会等

有关规定制定并完善了《风险控制流程及管理办法》、《内部交易记录及档案管理制度》、《防范内幕交易及

利益冲突的投资交易制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《合格投资者内部审核流程及相关制度》等各项

规章制度，公司未与相关股东之间发生业务关系。公司2018年度净资产****万元、营业收入****万元、净

利润****万

-4-元。公司于****年****月****日在协会备案发行了一支****证券投资基金，取得了备案证明，产

品编号为****。

经过为期一周的自查工作，我公司根据自查工作底稿，逐项认真检查，公司未开展其他业务，不存在

违规现象，均能遵守各项规章制度。

三、管理基金基本情况