2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附有答案详解.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法

规、职业道德与业务规范综合提升模

拟考试试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超

过0．5％时，基金管理人将在事件发生之日起（）日内就此事项进行临时

报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

2.一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。

A.狭小

B.广泛

C.相同

D.不确定

【答案】B

3.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（）的独立董

事通过。

A.三分之一以上

B.三分之二以上

C.四分之一以上

D.全体

【答案】B

4.（）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与

与保护自身权益。

A.投资决策教育

B.权益保护教育

C.资产配置教育

D.投资实践教育

【答案】B

5.在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

6.（）应当贯穿于公司经营活动的始终。

A.授权控制

B.审批控制

C.风险控制

D.业务控制

【答案】A

7.（2017年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，应优先使用的信息是

（）。

A.监管机构的信息

B.被调查方公开披露的信息

C.第三方独立机构的信息

D.被调查方提供的非公开信息

【答案】B

8.（）是基金销售的“售前服务”。

A.介绍基金产品费率信息

B.提供投资咨询建议

C.开展投资者风险教肓

D.向客户介绍信息査询

【答案】C

9.关于信息技术系统风险，下列说法错误的是（）。

A.信息技术系统尤其是重要信息技术系统应具有确保各种情况下业务持续运

作的冗余能力，包括电力及通信系统的持续供应，系统和重要数据的本地备

份、异地备份和关键设备的备份等；

B.信息技术人员要具有及时判断、处理各种信息技术事故和恢复系统运行的

专业能力，信息技术部门在建立各种紧急情况下的信息技术应急预案，不必

定期演练；

C.系统程序变更、新系统上线前应经过严格的业务测试和审批，确保系统的

功能性、安全性符合公司风险管理要求；

D.对网络、重要系统、核心数据库的安全保护、访问和登录进行严格的控制，

关键业务需要双人操作或相互复核，应有多种备份措施来确保数据安全，并

有对备份数据准确性的验证措施。

【答案】B

10.下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。

A.诚信体系不健全

B.高层管理人员不重视

C.薪酬绩效体系不完善

D.合规管理意识缺乏

【答案】C

11.根据相关法律法规，独立董事会人数不得少于（）人，且不得少于

董事会人数的（）。

A.3：1／3

B.5；1／3

C.3；1／4

D.5；1／4

【答案】A

12.契约型基金依据（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股东大会

D.会员大会

【答案】A

13.（2018年真题）基金份额登记确认是（）的职责之一。

A.销售机构

B.注册登记机构

C.基金托管人

D.中央结算公司

【答案】B

14.关于基金收益分配的说法中，错误的是（）。

A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值

B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配

C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数

D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润

【答案】D

15.(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括

（）。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

【答案】A

16.基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网

站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。

A.30

B.20

C.15

D.10

【答案】B

17.(2017年)关于证券投资基金有利于证