管理类 (控制程序、管理规定、管理办法、管理细则) 文件编写核心思维与方法应用评审检查单.docx

管理类(控制程序、管理规定、管理办法、管理细则)文件编写核心思维与方法应用评审检查单

项目

评审检查要点与内容

是否符合

评审检查中发现问题概要描述

1.文件策划

(1)所有部门参与文件编写

□符合□基本符合□不符合

(2)策划文件清单，并动态更新策划信息

□符合□基本符合□不符合

(3)建立本单位或部门各层级文件结构，总体文件结构完全、合理、层次与分类清晰

□符合□基本符合□不符合

(4)策划与建立各类各层级文件清单或目录，文件命名规范

□符合□基本符合□不符合

(5)应建立各类文件清单对应关系表

□符合□基本符合□不符合

2.结构及形式与格式

(1)文件名称命名简洁、准确、规范

□符合□基本符合□不符合

(2)使用本单位各不同类别文件统一模板格式编排，规范标准，章节要素齐全

□符合□基本符合□不符合

(3)文件总体结构优化，层次与逻辑清晰，动静安排合理

□符合□基本符合□不符合

3.合规合标性

(1)建立规章标准文件清单，内部文件与规章形成对应关系

□符合□基本符合□不符合

(2)正确引用适用有效的规章标准

□符合□基本符合□不符合

(3)符合规章标准要求，与规章标准不矛盾冲突

□符合□基本符合□不符合

(4)融入、转化、补充和具体细化规章标准要求

□符合□基本符合□不符合

(5)将规章标准内容镶嵌到文件优化后的章节与流程结构中

□符合□基本符合□不符合

4.职责描述

(1)建立各业务单元职能职责(含责任清单)以及岗位说明书，避免各部门工作职能无交叉、重叠、遗漏等的问题

□符合□基本符合□不符合

(2)利用相关业务单元与岗位职能职责文件，展开描述，支持履职

□符合□基本符合□不符合

(3)职责描述体现主要流程或活动名称或要点

□符合□基本符合□不符合

(4)职责事项在正文中应展开为流程要点具体描述

□符合□基本符合□不符合

(5)先描述领导职责，再描述主要部门职责，再列举相关部门职责

□符合□基本符合□不符合

(6)只描述内部业务单元或岗位职责，外部相关方职责作为流程接口处理

□符合□基本符合□不符合

5.文件

5.文件系

(口

性接、统联引

(1)内外部文件关联关系正确，引用适当，展开与支持关系明确

□符合□基本符合□不符合

(2)文件章节之间相互支持与印证，协调一致且无矛盾

□符合□基本符合□不符合

(3)文件内容体现专业专有性，内容应有尽有且无重复

□符合□基本符合□不符合

(4)通过“附件”产生必要的资料性与规范性信息，使主体篇幅简洁

□符合□基本符合□不符合

项目

评审检查要点与内容

是否符合

评审检查中发现问题概要描述

6.应用过程(闭环)方法

(1)体系过程方法应用，分析和优化流程，绘制流程图(表)

□符合□基本符合□不符合

(2)根据流程要点构建文件章节结构

□符合□基本符合□不符合

(3)体现事前、事中与事后的PDCA闭环管理

□符合□基本符合□不符合

(4)关键与重要流程或活动完整，逻辑顺序合理

□符合□基本符合□不符合

(5)流程与活动要点描述体现职责，两者协调一致

□符合□基本符合□不符合

(6)流程内外部接口清晰

□符合□基本符合□不符合

(7)流程描述能够为信息系统建立提供框架基础

□符合□基本符合□不符合

7.应用基于风险思维

(1)应用已有风险信息(示例如下)中风险防控措施，融入文件之中

□符合□基本符合□不符合

(2)对实际已发生的不符合或问题，体现纠正措施

□符合□基本符合□不符合

(3)对潜在未发生的不符合或问题，体现预防措施

□符合□基本符合□不符合

(4)关键与重要流程或活动设置检查控制点

□符合□基本符合□不符合

8.5W1H要素描述

(1)通过5W1H要素的展开描述，作为流程内容的充实与展开

□符合□基本符合□不符合

(2)体现流程的输入、输出与控制要点

□符合□基本符合□不符合

9.证据性材料策划与列举

(1)建立记录样表总清单，并汇编空白样表

□符合□基本符合□不符合

(2)在文件中列举并引用记录样表，设计样表，纳入记录清单和样表汇编中

□符合□基本符合□不符合

(3)无固定格式记录(描述证据材料的内容或信息要点)

□符合□基本符合□不符合

(4)信息系统中数据与信息(指向系统与模块名称)

□符合□基本符合□不符合

评审人：

评审人所属部门：

评审日期：