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国企集中采购工作中存在的问题及对策建议

近年来，随着银行系统集中采购规章制度的不断完善，

集中采购工作也日趋规范,对加强采购管理，增效节支，有

效降低费用成本，促进财务监督和廉政建设发挥了积极作

用。但同时，因集中采购涉及面较广、操作程序相对复杂，

基层银行集中采购次数较少，经验不足，专业人员缺乏，在

实施集中采购的过程中仍存在一些问题。对此，规范集中采

购工作，分析研究并解决执行中存在的问题，有效规避风险，

是值得基层银行思考的课题。

一、基层部门集中采购工作现状

（一）集中采购管理制度逐步健全。根据集中采购工作

管理要求，辖区分行先后制定《银行辖区分行集中采购管理

实施细则》《银行辖区分行集中采购项目及限额标准管理实

施细则》和《银行辖区分行集中采购项目档案管理实施细则》

等规章制度，明确集中采购的组织管理、范围、程序、验收、

结算以及信息统计、档案管理等工作规范。成立集中采购管

理委员会(以下简称“管委会”)及集中采购管理委员会办公

室(以下简称“集采办”)等集中采购组织机构，并设立评审

人员库、监督人员库、验收人员库，为集中采购工作规范开

展打下了良好的制度和组织基础。

（二）集中采购程序日趋严谨。按照《集中采购管理试

行办法》和《集中采购工作实施细则》等制度，辖区分行在

日常集中采购工作中，对采购方式的审批、采购信息发布、

招标文件的制作、专家评审的抽取、开标、评标、定标以及

采购合同监督等环节，均由集采办会同相关部门进行审核把

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关，杜绝违规操作。通过严格执行采购工作程序，规范集采

工作流程，保证集中采购的公正性、合理性和规范性，实现

阳光、高效的采购目标。

（三）集中采购资金管理日益严密。辖区分行集中采购

执行部门实施采购业务后，由采购部门向财务部门提交付款

申请、采购合同、验货验收单、发票等凭证，并由相关部门

和人员签字，经集采办、管委会主任对相关凭证的真实性、

完整性、合法合规性进行严格审查后下达支付指令；再由采

购部门对已完成采购的货物和服务及时入账，并与有关部门

核对账实相符。通过严格工作流程，加大审查力度，有效推

动集中采购工作规范开展。

（四）集中采购档案收集管理逐渐完善。按照《中国银

行集中采购管理试行办法》，辖区分行集采办在每次采购实

施完成后，督促项目采购实施部门及时完成采购相关资料的

整理归档，建立专项采购档案，按期移交集采办。集采办指

派专人负责档案的管理，建立集中采购台账、档案保管登记

簿等，并将集采资料纳入本单位档案管理范围，定期开展档

案检查，有效推动集中采购档案保管不断规范。

二、当前基层银行集中采购工作中存在的问题

（一）集中采购内部管理不够规范。一是管委会履职不

到位。基层银行管委会一般在预算指标下达前对年度采购计

划进行研究，而预算指标正式下达后管委会并未根据实际分

配指标对年度采购内容进行再研究部署。二是采购资料要素

不全。对采购资料审核把关不严，采购合同未填写签订日期，

采购合同、验收单为复印件，且未注明原件出处的问题仍有

发生。三是采购项目验收不严谨。按照集中采购验收制度规

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定，项目主管部门应参与验收，但在实际验收中项目主管部

门未参与验收，未履行验收工作职