东方证券考试题附答案.doc

东方证券考试题附答案

单选题（总共40题）

1.证券登记结算机构应当按照业务规则，对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向（）报告。(1分)

A、证监会及该公司住所地证监会派出机构

B、证券业协会

C、公安部门

D、证券交易所

答案：A

解析：?东方证券长春同志街营业部

2.证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的（）及责任追究机制，保障全面风险管理的有效性。(1分)

A、连坐制度

B、绩效考核

C、举报机制

D、日常考核

答案：B

解析：?东方证券长春同志街营业部

3.（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金(1分)

A、融资专用资