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2022年8月21证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题试卷

第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意

的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1．根据有关国际组织、机构的规定和要求，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为

主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。

A．以“将适当的产品销售给话当投资者”为目标的销售匹配义务

B．以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

C．以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务

D．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

2．关于全球金融市场的说法，错误的是（）。

A．伦敦外汇市场以非居民交易为主，反映出伦教外汇市场的高度国际化

B．纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率

C．2007年，全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非

自律性组织

D．目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛

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3．按交割方式，金融市场可分为（）。

A．交易所市场和场外交易市场

B．货币市场和资本市场

C．债务市场和权益市场

D．现货市场和衍生品市场

4．下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是（）。

A．股票发行方式（配售制度）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发货行定价

B．在沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了“定价－竞价－定价”的反复演变过程

C．发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行

价格并出售给投资者的一种制度安排

D．在沪、深证券交易所成立以前，定价没有制度可循，发行价格大部分由发行人自行定价

5．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。

A．基金分级制的养老制度

B．现收现付的公共养老制度

C．将养老金投资于期货产品

D．以企业年金为主的企业补充养老金在内的多层次养老保障体系的构建

6．做市商交易的基本特征是（）。

A．以买卖双向价格为基准进行撮合

B．投资者买卖证券的对手是其他投资者

C．成交时点是不连续的

D．证券交易的买价和卖价都由做市商给出

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7．“金融加速器”理论认为（）。

A．未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导作用，货币能影响实体经济

B．货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖于实体经济上的一层面纱

C．金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况

D．金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其落

后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响

8．下列属于境内上市外资股的是（）。

A．H股

B．S股

C．L股

D．B股

9．关于存款准备金与货币乘数，下列说法错误的是（）。

A．存款准备金的比率越高，银行的存款派生能力越强

B．货币乘数是基础货币和货币供给之间的倍数关系

C．法定存款准备金率是以法律的形式