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证券合规自查报告

【篇一：证券分公司2013年一季度合规工作报告】

xx分公司2013年一季度合规工作报告

合规管理部：

根据《xxxxxxxxx》相关要求，现将分公司2013年一季度合规工

作情况报告如下：

一、分公司合规管理和风险控制总体情况

在公司总裁室的正确领导下，分公司坚持业务发展与合规管理并重，

自觉践行依法合规理念，传统通道业务平稳有序，创新业务蓬勃开

展，内控合规管理工作持续推进，未出现重大违规事件，员工自觉

合规意识持续增强。

在反洗钱工作方面分公司进一步健全组织领导，强化监测分析，努

力提高洗钱风险防控能力的及时性和有效性，不断加强反洗钱人员

队伍建设，及时向xx人行报送非现场监管信息，规范客户身份识别

及资料保存工作，努力提高大额及可疑交易的主动监测分析力度，

提高可疑交易报告质量，得到人行高度评价，分公司还被xx人行授

予“2012年度反洗钱工作先进集体”。

二、合规专员履行职责情况

作为分公司合规负责人，我不断加强公司各项新制度和规定的学习，

认真参加公司组织的创新业务培训，不断提升业务水平和合规管理

水平，实际工作中较好的实现了以理论指导实践、以实践强化理论

的良性循环。在合规管理上，我

积极配合分公司经纪业务管理部做好日常业务的监督检查和咨询工

作，发现问题及时做好记录，积极查找分析问题出现的原因，督促

有关人员进行整改。在条线管理方面我能正确处理业务发展和风险

防控的关系，实现合规管理的有效性和适用性。

三、发现风险和整改情况

一季度以来，为充分做好迎检相关工作，分公司要求区内营业部严

格按照公司关于做好迎检准备工作相关规定积极行动，进一步梳理

细化各项制度和业务流程，仔细核对柜台业务系统中客户电子信息

和书面存档资料是否存在不一致的情况，认真核查客户书面档案信

息的真实性和完整性，特别对于在业务开展过程中是否严格按照公

司制度规定执行进行了专门检查。公司在汇总各营业部上报的自查

结果后，近期又下发了关于自查结果的通报，要求营业部再就通报

内的所有问题进行清查，为此分公司已拟定了在后期对区内营业部

再进行全面检查的工作计划，确保整改工作落实到位。在对区内营

业部全面检查完成后，分公司将再就相关情况进行专项报告。

四、从业人员执业行为的合规情况

一季度以来，分公司未发现存在证券从业人员违规的情况。分公司

始终重视加强内控合规管理，致力于建立内控合规管理的长效机制。

一是着力意识教育，充分利用公司创新

业务培训的机会积极开展合规业务培训，提高广大员工依法合规的

自觉性；二是持续推进制度梳理工作，重点加强业务管理、责任追

究、合规风控、反洗钱等方面的制度建设，努力做到“有法可依”。

五、加强合规管理工作的建议

（一）随着证券行业不断创新发展，今后分支机构工作内容将大幅

增加，合规管理部是否可考虑将现行合规工作季度文字报告改为报

表形式，营业部只需按照报表内容填写相关内容即可，做到有的放

矢。这样既可以减轻营业部写作负担，又可以随时根据监管要求增

减合规报表内容，确保总体控制符合要求。

（二）根据监管部门现行规定，从事合规风控工作的人员不能从事

营销客服工作，这样的后台工作性质势必对职级产生影响，且根据

目前了解的实际情况，营业部合规风控员职级都不算高，而合规风

控员作为重要岗位又不可或缺，从工作内容的重要性和薪酬相匹配

的角度出发，建议合规管理部考虑提高合规风控员的职级标准或者

待遇，确保合规风控工作稳定开展。

以上报告，不当之处，请批评指正。

宁夏分公司

二〇一三年四月一日

【篇二：证券公司合规部2015工作总结】

2015年工作总结

一、主要完成工作

（一）每日实时监控

1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，

尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求

营业部提示客户参与操作风险。

2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定

出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、

开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警

账户要求营业部提示客户参与炒新风险。

3、监察员工（含经纪人）是否有持仓股票。

4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家

营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。

5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日